监管层与小股东接连“施压” 国金证券第三大股东终履行承诺

财信网(记者 张曌)清华控股增持未兑现反欲巨量减持,此举让诸多小股东非常不满,随后监管层也发函督促此事。

财信网(记者 张曌)去年股市剧烈震荡,上市公司高管、股东纷纷承诺增持股票。其时,国金证券(600109)第三大股东清华控股也承诺适时增持上市公司股份,但一年多过去了,清华控股增持未兑现反欲巨量减持,此举让诸多小股东非常不满,随后监管层也发函督促此事。11月1日、2日,清华控股通过二级市场增持,终于兑现了一年多前的承诺。

增持未兑现反欲减持

今年9月6日,大众证券报和财信网刊发了《国金证券三股东增持爽约反欲减持 中报却披露 “及时严格履行”》一文,报道了清华控股迟迟没有兑现增持承诺引发了小股东、监管层的关注。

2015年7月10日,证监会要求所有上市公司制定维护股价稳定的方案。为此,国金证券2015年7月13日披露公告称,公司股东清华控股计划通过合法合规的方式择机增持公司股份,增持金额累计不低于4427万元,所增持股份6个月内及法律法规规定的期限内不减持。

然而,距离上述增持承诺已过去一年时间,国金证券并未发布有关清华控股的增持情况。

更令市场意外的是,有关增持未兑现一事尚未了结,清华控股却抛出了巨量减持计划。2016年8月22日,国金证券披露公告称,清华控股将计划通过集中竞价交易、大宗交易及法律、法规允许的其他方式减持所持公司股份,减持数量不超过11000万股,占公司总股本比例的3.63%。

小股东、监管层相继施压

清华控股反抛减持计划一事,引起了小股东们的强烈不满。此后的几个月时间里,不断有小股东向国金证券提出抗议。

有的小股东也十分较真,在公共平台上向公司质疑称:“国金证券你们在2015年7月13日公告说,清华控股要增持不低于4427万元的股票,迄今为止,公司没有发布增持进展。我发邮件给你们查询,你们也没有答复。我已经将此事书面举报到证监会,敦促你们履行承诺,不要失信于人。”

随后不久,监管层也关注到此事。9月2日,国金证券收到上交所下发的《问询函》,要求上市公司核实两点疑问:一是清华控股增持承诺的履行情况,如未能履行承诺,需披露具体原因及后续承诺履行的具体安排;二是核实清华控股在预披露减持公告后是否实施了减持,并结合清华控股增持承诺的履行情况,说明减持计划是否违背了前期增持承诺,并请律师发表专业意见。

增持承诺时隔一年兑现

正是由于监管层、小股东方面接连“施压”,也给国金证券信息披露的严谨性提出了考验。

在国金证券今年半年报“股东增持公司股份”一栏,仅披露了公司股东涌金投资的增持通知,未见清华控股的增持内容。另外,中报第22页——“清华控股是否及时严格履行承诺”一栏,国金证券对外披露的内容竟然为“是”。

对此,有投资者表示:“如果没有履行,中报写‘及时严格履行’是不是更为不妥?”

随着监管层的“软约束”不断加码,11月1日、2日,清华控股通过自身股票账户于二级市场集合竞价增持公司股份323.37万股,合计增持金额为4427.64万元。至此,其终于兑现完成了一年多前许下的增持承诺。

编辑:曹瀛