登云股份周二收到证监会 《行政处罚决定书》的公告，其保荐机构新时代证券也收到了证监会出具的行政处罚决定书，责令新时代证券改正，给予警告，没收业务收入 1676.96万元，并处以1676.96万元罚款;对程天雄等有责人员给予警告并分别处以罚款。

主要从以下四点作为决定依据：新时代证券未勤勉尽责，未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏;新时代证券未勤勉尽责，未发现相关公司与登云股份的关联关系及关联交易;新时代证券未勤勉尽责，未发现登云股份存在不规范运行情形;新时代证券出具的文件存在虚假记载。

这并非新时代证券第一次被处罚。在三板业务中，新时代证券也曾受到过股转系统的警告。2016年9月28日，新时代证券在为尚柳园林提供做市服务的过程中，以大幅偏离最近成交价的价格申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅震动，构成做市交易违规。2016年11月3日，股转系统发布了对新时代证券采取自律监管措施决定的公告。