三季度以来，上市公司董监高人士短线交易频现。大众证券报记者查阅深交所资料发现，仅在今年三季度，就有天壕环境、拓邦股份、富春环保、合力泰、龙大肉食、盛通股份、恒基达鑫、广生堂、如意集团、恒泰艾普、金冠电气、亚威股份、史丹利、金科股份等14家公司董监高人士在此期间存在短线交易的行为。

以盛通股份为例，记者注意到，公司一位殷姓监事在今年多次买卖公司股票，其中最后一起交易日期为8月23日，买入公司股票300股，距离上一笔7月10日发生的卖出1600股的交易仅一个多月。此外，公司于8月25日披露半年报，因此，该笔交易不仅构成了短线交易，还因发生在定期报告披露的窗口期，因此涉嫌构成违规交易。

对此，盛通股份公司证券部工作人员告诉本报记者：“之所以发生上述多笔短线交易，主要是由于该监事8月4日前刚刚上任，对相关法律法规不熟悉造成。”对方表示，深交所系统显示的今年多笔交易中，除了8月23日那笔，别的都是该监事上任前进行的操作，不受董监高人士短线交易相关规定的限制。而由于该监事刚上任，对很多规定不熟悉，因此才在8月23日进行了交易。对此，公司在得知情况后请示了监管部门，深交所鉴于其交易数量较少，时机比较特殊，因此未予追责。而公司也加强了相关法律法规业务的宣传，此后该监事并未发生类似违规交易。

而因上市公司董监高人士“手滑”导致的短线交易现象依然不鲜见。

以天壕环境为例，公司公告显示，公司董事长陈作涛自2017年5月10日起，多次在8.00元-9.76元的价格区间内买入公司股票，累计买入637.19万股。其中9月25日，陈作涛买入59万股，卖出公司股票1万股，构成了短线交易行为。 

记者查阅公司公告发现，9月25日当日晚间，公司发布公告称，公司实控人兼董事长陈作涛此前曾披露增持计划，因相关工作人员输入交易指令时操作失误，误将“买入”选为“卖出”，卖出了其持有的公司股票1万股，因此构成短线交易行为。

对此，公司表示，陈作涛承诺将遵守《证券法》相关规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。此前，陈作涛曾作出的2017年7月19日起12个月内增持不低于500万股的承诺，截至公告之日，已累计增持367万股，增持计划尚未完成便因“误操作”导致短线交易而无法继续增持。不过由于承诺期限为一年，因此后续增持行为仍在承诺期内。

事实上，上市公司董监高人士在履行承诺进行增减持交易时，由于“操作时将买卖方向输入错误”而造成短线交易的不在少数。而由于短线交易，拓邦股份、合力泰等多家上市公司董监高人士的股权变动计划因此受到影响。

以拓邦股份为例，公司董事、副总经理郑泗滨于2017年7月31日预披露减持计划，拟15个交易日后六个月内，以集中竞价方式减持公司股份40万股。9月19日，公司公告称，9月15日，郑泗滨在减持过程中，因操作时将买卖方向输入错误，将卖出3万股操作成买入3万股，构成短线交易。按照相关规定，其在6个月内不得进行买卖公司股票，截至9月15日收盘后未完成减持的股份将不再减持，披露的减持计划自公告之日起终止实施。

合力泰9月6日公告称，公司董事王宜明于9月4日卖出持有的公司股票184.81万股，同日又买入6.24万股，构成了短线交易。8月1日，合力泰公布王宜明的减持计划，拟自公告披露之日起15个交易日之后的90个自然日内以集中竞价或大宗交易方式，减持公司股份不超过1800万股。以当日收盘价9.12元/股计算，王宜明此次减持可套现1.6亿元。然而，由于违规操作，王宜明的减持计划不得不中断。

“根据《证券法》第四十七条的规定，上市公司董监高人员、持有上市公司股份5%以上的股东，违反规定买卖公司股票的给予警告，可以并处3万元以上10万元以下罚款。”广东环宇京茂律师事务所刘华浩律师告诉记者。

而对于上市公司董监高人士因短线交易造成的股权变动计划终止，刘华浩律师告诉记者：“上市公司董监高人士短线交易属于违规，因短线交易造成承诺不能履行，属于违约行为。如果股权变动计划约定了违约责任，则需要承担相应的违约责任。”

记者 朱蓉