《大众证券报》官方网站  

大众证券网_大众证券报

首页 > 证券·上市公司>证券要闻>正文

45家上市公司违规受到公开处罚

2017/12/6 6:53:21      大众证券报      张曌

核心提示:截至目前两市共45家公司受到公开处罚,另有超100家公司接到约见谈话。

2017年已至最后一个月,截至目前两市共有45家公司受到公开处罚,另有超100家公司接到约见谈话、要求提交书面承诺、公开谴责、公开批评或警示函。

证监会今年以来行政处罚力度持续从紧。其中,操纵市场类案件处罚金额最大,内幕交易罚单最多,信息披露违规上市公司和中介机构众多。据Wind统计显示,今年以来已有雅百特、新力金融、祥源文化、美丽生态、金亚科技、恒顺众昇、登云股份、澄星股份等45家公司收到监管层的公开处罚。

在公开处罚的公司中,所受罚金从3万至30828万元不等。其中 ,中信证券违规为司度(上海)贸易有限公司开立信用账户,违规提供融资融券服务,依据《证券公司监督管理条例》规定,证监会责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得6165.58万元,并处3.08亿元罚款,目前暂列今年罚金额度第一。

另外,*ST德力、恒源煤电被约见谈话;*ST烯碳、勤上股份、ST慧球、安硕信息等27家公司受到公开批评;*ST万里、三维丝、新奥股份、青龙管业等72家公司被出具警示函。

值得关注的是,大部分公开处罚的公司因为虚假陈述问题受到了小散的索赔。今年11月,投资者诉顺灏股份(原上海绿新)证券虚假陈述案传来捷报,上海二中院一审判决首批股民获赔。

上海二中院认定,顺灏股份因信息披露违法行为被证监会处罚,已构成证券虚假陈述,法院酌情扣除股指熔断期间系统风险导致投资者的部分损失,一审判决顺灏股份赔偿11位投资者损失合计294万元。记者了解到,江苏股民蔡先生在2016年3月25日至4月28日期间,买入上海绿新49500股,卖出20000股,持股均价8.48元/股,其余29500股在5月初陆续卖掉,卖出均价7.39元/股,法院一审判决可以获赔差额损失、佣金、印花税等合计3.4万元。

另外,今年11月17日,因连续三年亏损已经被暂停上市大半年的*ST昆机再次被罚。*ST昆机及王兴、常宝强等28人收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,经查,公司存在2013年至2015年通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合同价格三种方式虚增收入约4.83亿元,2013年至2015年通过少计提辞退福利和高管薪酬的方式虚增利润约2960.86万元,2013年至2015年年度报告中披露的存货数据存在虚假记载等违法事实。“该案目前已有多份行政处罚,并有相应的法律规定,胜诉概率较大。”广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示。 

记者 张曌

凡本网注明 “来源:XXX(非大众证券报)” 的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多信息,并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责,也不构成任何其他建议,请注意可能的风险。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。
(编辑:曹瀛)
分享到: 更多
热门文章
关于我们  |  广告服务   |  友情链接   |  联系我们   |  会员注册   |  招聘信息   |  网站导航
本网常年法律顾问:江苏君远律师事务所 李淑君律师
苏ICP备:07028479号 苏新网备:2011053号
用户服务热线 025-84686850、84686851 不良信息举报热线 025-84686850
苏公网安备 32010402000360号
网络违法犯罪举报网站| 12321网络不良与垃圾信息举报受理中心
儿童色情信息举报专区| 12318全国文化市场举报网站
网站运营:南京《大众证券报》传媒有限公司
025-84686872 工作日:9:00-18:00