2017年已至最后一个月，截至目前两市共有45家公司受到公开处罚，另有超100家公司接到约见谈话、要求提交书面承诺、公开谴责、公开批评或警示函。

证监会今年以来行政处罚力度持续从紧。其中，操纵市场类案件处罚金额最大，内幕交易罚单最多，信息披露违规上市公司和中介机构众多。据Wind统计显示，今年以来已有雅百特、新力金融、祥源文化、美丽生态、金亚科技、恒顺众昇、登云股份、澄星股份等45家公司收到监管层的公开处罚。

在公开处罚的公司中，所受罚金从3万至30828万元不等。其中 ，中信证券违规为司度(上海)贸易有限公司开立信用账户，违规提供融资融券服务，依据《证券公司监督管理条例》规定，证监会责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得6165.58万元，并处3.08亿元罚款，目前暂列今年罚金额度第一。

另外，*ST德力、恒源煤电被约见谈话;*ST烯碳、勤上股份、ST慧球、安硕信息等27家公司受到公开批评;*ST万里、三维丝、新奥股份、青龙管业等72家公司被出具警示函。

值得关注的是，大部分公开处罚的公司因为虚假陈述问题受到了小散的索赔。今年11月，投资者诉顺灏股份(原上海绿新)证券虚假陈述案传来捷报，上海二中院一审判决首批股民获赔。

上海二中院认定，顺灏股份因信息披露违法行为被证监会处罚，已构成证券虚假陈述，法院酌情扣除股指熔断期间系统风险导致投资者的部分损失，一审判决顺灏股份赔偿11位投资者损失合计294万元。记者了解到，江苏股民蔡先生在2016年3月25日至4月28日期间，买入上海绿新49500股，卖出20000股，持股均价8.48元/股，其余29500股在5月初陆续卖掉，卖出均价7.39元/股，法院一审判决可以获赔差额损失、佣金、印花税等合计3.4万元。

另外，今年11月17日，因连续三年亏损已经被暂停上市大半年的*ST昆机再次被罚。*ST昆机及王兴、常宝强等28人收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，经查，公司存在2013年至2015年通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合同价格三种方式虚增收入约4.83亿元，2013年至2015年通过少计提辞退福利和高管薪酬的方式虚增利润约2960.86万元，2013年至2015年年度报告中披露的存货数据存在虚假记载等违法事实。“该案目前已有多份行政处罚，并有相应的法律规定，胜诉概率较大。”广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示。 

记者 张曌