2018年将过半 94家公司受罚

2017年证券市场监管查处了不少内幕交易案、信息披露违法违规的案件,2018年监管层仍坚持“依法全面从严”理念,希望能净化市场环境,重塑市场生态。2018年即将过半,据Wind统计,沪深两市已经有94家公司受到监管层的处罚,罚金为10万元至6570万元不等。

内幕交易受到高压

此前证监会曾披露专项打击内幕交易的活动,其中 “并购重组”,“高送转”,“股权结构变化”是内幕交易发生的三大高风险领域,并表示将继续保持对内幕交易的高压态势。

2018年4月12日,金发科技公告称公司董事长、实际控制人袁志敏因涉嫌内幕交易“金发科技”股票,被证监会立案调查。公司有2只存续债券“16金发01”以及“15金发MTN001”,存续规模20亿元。

“内幕交易中我们关注如下几要点:内幕信息、内幕人员、内幕交易行为以及对内幕交易或泄露内幕信息等行为的处罚。”针对内幕交易,光大证券认为,市场上出现最多内幕信息主要包括公司的重大投资行为和重大购置资产的决定、公司股权激励等。就目前处罚案例来看,处置结果多为判处罚金,且多为“罚一没一”,涉案金额过大、情节恶劣的则按“罚一没二”或“罚一没三”惩处,顶格五倍惩处或被判刑拘的案例少之又少。

统计显示,今年以来两市已有祥源文化、庞大集团、退市昆机、ST中安、亿晶光电、三房巷、尔康制药、恒顺众昇、金亚科技等94家上市公司受到证监会处罚。其中三家银行、一家券商被处以2100万元至6570不等的罚金。另外,西陇科学、辉丰股份、雷科防务、祥源文化的罚金达百万。

由于信披违规,两市还有13家公司受到60万元的顶格处罚,这些公司包括退市昆机、ST中安、亿晶光电、三房巷、尔康制药、恒顺众昇、金亚科技、勤上股份、*ST圣莱、*ST众和等。

不少违规公司惹来官司

在行政处罚落地后,不少公司收到了来自全国各地受损股民的维权。浙江裕丰律师事务所厉健律师昨日向大众证券报记者表示,根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以起诉索赔损失。

其中,庞大集团涉嫌遗漏披露2016年10月24日其因涉嫌内幕交易被公安机关调查的相关事实,受到60万的顶格处罚,并给予警告,根据司法解释规定,初步确定索赔条件:在2015年3月4日至2017年5月2日期间买入庞大集团股票,并在2017年5月3日后卖出或继续持有该股票的亏损投资者可以索赔。

海南海药因未按规定披露重大担保事项、关联交易事项,证监会对公司及责任人予以行政处罚,根据司法解释,在2016年3月28日至2017年11月7日前买入海南海药股票,并在2017年11月7日及之后卖出或继续持有股票的受损投资者有机会索赔。

*ST圣莱因虚构影视版权《餐餮刑警》转让事项,虚增收入和利润等被顶格处罚,根据司法解释,在2016年3月22日至2017年4月18日 (含当日)期间买入公司股票,并在2017年4月19日后卖出或继续持有该股票的亏损投资者可以索赔,最终索赔条件以法院认定为准。

“虚假陈述,内幕交易,操纵市场,无疑是中国证券市场的三大‘毒瘤’,投资者可谓深受其害。”广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示,监管部门加大监管力度,对证券市场违法违规者的惩处范围和强度都大大增加,这对于净化证券市场是有益的,对投资者也是有利的,但罚款和罚金最终是要收归国库的,整个过程中受伤最重的中小投资者的经济损失并没有得到弥补。由于我国法院实行不告不理原则,如果违法违规者不主动赔付,投资者唯有提起诉讼,才有可能获赔。 

记者 张曌

编辑:曹瀛