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证监会:严打“加杠杆”操纵市场行为

2018/8/11 6:30:01      大众证券报      

本报综合消息 周五,证监会新闻发言人高莉通报了五宗操纵市场案件,没收高勇违法所得8.97亿元,作出8.97亿元罚款。对王仕宏、陈杰操纵市场案作出100万元罚款。没收褚连江违法所得42.54万元,处以212.71万元罚款。

高丽强调,上述案件显露出市场操纵行为的新特点。有些违法行为人利用资金优势,通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵,释放虚假的市场信号,严重干扰投资者正常的交易决策,损害投资者合法权益。同时,操纵行为所借助的资金杠杆渠道往往存在结构化设计和强行平仓机制,在大盘下跌或个股风险释放过程中可能触发股价下跌的连锁反应,进一步加剧市场风险,危害不容小觑,必须严厉打击。证监会将持续加强监管执法力度,维护公平公开市场秩序,保护投资者合法权益。

高莉还通报了上半年规章规范性文件制定情况。她表示,上半年证监会共制定出台规章9件,规范性文件23件,并有5件规章履行了公开征求意见程序。

上半年出台的规章文件类型包括:一、适应资本市场开放的需要,制定修改相关的制度规则;二、完善上市公司制度,会同国资委财政部联合发布了上市公司国有股权监督管理办法,制定上市公司创业投资基金股东减持股票特别规定,修订了公开发行证券的公司信息披露编报规则;三、健全多层次资本市场制度体系,制定区域性股权市场信息的报送指引;四、进一步强化了证券期货行业机构的监管,集中发力证券期货经营机构,密集出台证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定。目前还在研究进一步起草证券公司的管理规定;五、加强资本市场的诚信制度建设,修订证券期货市场诚信监督管理办法,并且制定了关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则。

此外,证监会还进一步修改完善了行政许可的实施程序规定,重点解决了各类证券中介的服务机构暂不受理、终止审核政策、统一的问题。

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上交所:上市公司直接披露重大事项原则上不停牌

本报综合消息 截至今年8月9日,沪市停牌公司已减少到45家,仅占全部沪市公司的3.1%,这一数据已与境外市场基本处于同一水平。今后,上交所将在强化信息披露主体保密责任、加大内幕交易防控力度的基础上,进一步优化完善相关业务规则,坚持分阶段披露原则,对于上市公司可以直接披露的重大事项,原则上不再办理停牌。对于确有停牌必要的事项,也考虑根据市场的实际情况,充分尊重上市公司的合理需求,依法依规办理。

本周,上交所共对47起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及盘中及尾盘拉升打压股票价格、集合竞价虚假申报等异常交易情形。共对7起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。

(编辑:gifberg)
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