近期，湖南证监局、贵州证监局、青岛证监局、浙江证监局、江苏证监局分别对相关金融机构发出监管措施，涉及主体包括东莞证券、东方财富证券、国都证券、西部证券、中大期货有限公司、深圳君银证券投资咨询顾问有限公司长沙分公司。

记者统计发现，各地证监局出具的监管措施监管事项明显细化，不仅涉及新三板挂牌、债券发行、财务顾问等相对较大的监管层面，而且对于从业人员违规情况同样监管到位。

比如，根据公告，在关注到询证函回函中“是否被质押、用于担保或存在其他使用限制”一栏为空白的情况下，国都证券未实施进一步独立核查程序，也未对异常情况作进一步确认，导致未能发现盛天传媒1.15亿元大额存单质押未披露的事实。因此，浙江证监局按照相关规定，对国都证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。