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三券商被判两融违法事实不成立

2018/11/8 6:54:01      大众证券报      


前日晚间,中信证券、海通证券、国信证券等三家券商,分别公告已收到证监会下发的《结案通知书》,认为公司因司度(上海)贸易有限公司(下称“司度”)涉嫌违法违规案的违法事实不成立。2015年,这三家券商均因向司度提供两融服务,被证监会调查,当时三家券商均被认定违反了《证券公司融资融券业务管理办法》关于“对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年……证券公司不得向其融资、融券”的规定,构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项“未按照规定与客户签订业务合同”所述行为,并于去年5月分别受到顶格罚款3.08亿元、255万元以及1.04亿元的处罚。


(编辑:gifberg)
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