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沪深交易所对异常交易采取自律监管

2018/12/8 7:36:25      大众证券报      

本报综合消息 上交所昨日发布的监管动态显示,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件17份,其中监管问询函14份,监管工作函3份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告15份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施4单,采取纪律处分措施5单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查4单。

此外,本周,沪市共发生62起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为。对此,上交所及时采取了自律监管措施。并对12起上市公司重大事项进行核查,向证监会上报5起涉嫌违法违规案件线索。

另外,深交所7日发布的市场交易监管动态显示,本周,深交所共对64起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形;共对12起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会7起涉嫌违法违规案件线索。

此外,本周,针对一家会员作为资产支持专项计划的管理人在尽职调查中未勤勉尽责,且未及时就重大事项履行信息披露和报告义务,深交所对其采取书面警示的监管措施。

(编辑:gifberg)
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