4月受罚公司大量减少后 五一节后违规公司扎堆被查

4月受罚公司大量减少后——

五一节后违规公司扎堆被查

4月30日,大众证券报报道了《49家公司涉嫌违规领罚单》一文,对比一季度违规公司受罚情况,今年4月受罚上市公司数量明显减少。不过,4月底,沪深交易所均向证监会上报了多起涉嫌违法违规案件线索,五一小长假过后,恺英网络实控人被拘,优德精密董事、ST东海洋等被立案调查。

节后违规公司密集被查

周二,恺英网络终于获悉失联多日的实控人王悦的情况,根据王悦家属送交的《告知函》,其家属称近日收到上海市公安局的《拘留通知书》,王悦因涉嫌操纵证券市场罪被上海市公安局刑事拘留。据悉,自今年3月底,恺英网络已经无法通过邮件、电话等各种方式与王悦取得联系。截至周二,王悦直接持有恺英网络股票4.62亿股,占公司股份总数的21.44%,其中累计被冻结的股份占其所持公司股份总数的100%。

同样在4月7日,优德精密披露因怡球资源涉嫌信息披露违法违规,怡球资源董事长黄崇胜收到证监会的《调查通知书》,黄崇胜为优德精密董事。

目前上市公司2018年年报及今年一季报的披露已经收官,不少公司年报因为各种计提项目致业绩“大变脸”,导致大量投资者意外“踩雷”。其中,ST东海洋2018年年报出现变脸,由盈利1亿元变亏损近8亿元,其中计提7.83亿元资产减值,包括商誉减值准备4.28亿元、坏账损失2.05亿元、存货跌价损失1.5亿元。除资产减值损失外,公司还对涉诉事项及未决赔偿可能承担的赔偿损失计提预计负债1.5亿元,计入营业外支出。周二,ST东海洋收到证监会立案调查通知。二级市场上,ST东海洋开盘“一字”跌停,截至周二已经连续五日跌停。

账上300亿元“不翼而飞”的康美药业也连续三日“一字”跌停。周二数据显示,沪股通买入889万元,两机构席位卖出1623万元。据悉,康美药业近期披露的高达300亿元的会计差错更正消息震惊了整个A股市场,包括核算账户资金多算出近300亿元、营业收入多计近90亿元等。

交易所上报违规线索

据Wind统计,1月份78家公司涉嫌信披违规被罚,其中13家公司被处以罚金,额度总计2452万元;2月份仅有15个工作日,但两市仍然有36家公司涉嫌违规被公开处罚、公开批评、公开谴责、监管关注或出具警示函,2月份被“点名”的36家公司中,有三成公司被处以罚金;3月份正值“3·15”,受罚上市公司中,仅是被公开处罚的公司便高达115家。

相比之下,今年4月份处罚对象明显减少,被处以罚金的公司仅四家,罚金累计额度843.78万元。

不过,大众证券报记者注意到,4月底沪深交易所均向证监会提交了多份违规线索。其中,4月22日至26日,沪市发生44起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为,上交所对此采取了自律监管措施。同时,针对12起公司重大事项等进行核查,向证监会上报7起涉嫌违法违规案件线索。

另外,4月30日深交所对22起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对24起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

针对此情况,广东奔犇律师事务所主任刘国华律师接受大众证券报记者采访时表示:“受损股民主动或者被动地放弃了自己的索赔权利数量占比远超过九成,违法违规者的违法成本实际上很小甚至为0。”针对上市公司违规的特点,市场人士梳理发现,控股股东利用优势地位侵占上市公司利益;财务造假、未及时披露定期报告违规行为;损害公司及投资者利益的不当交易占比较高。

记者 张曌

编辑:gifberg