8月5日晚间，广发证券公告称收到证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》，将对广发证券部分业务新增进行为期6个月的限制。而究其原因，还在于广发控股(香港)下属全资子公司广发投资(香港)的“Pandion基金”“爆雷”背后，监管问责广发控股风控。 

在证监会看来，广发证券在这一起“爆雷”事件中存在风控缺失的问题，“一是对广发控股香港风险管控缺失，包括对香港子公司新业务风险管控不足，风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;二是对广发控股香港合规管理存在缺陷，对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;三是对广发控股香港内部管控不足，包括财务、组织架构管控不力等;四是作为数据报送的责任主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向我会报送的数据不准确。”