​使用未经报备的宣传推介材料 华泰证券被责令改正

近日,江苏证监局挂出的一则处罚决定显示,因在代销“聚潮资产——中科招商新三板I期A、B专项资管计划”的过程中,存在使用未经报备的宣传推介材料的情形,华泰证券被责令改正。

值得注意的是,聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划,是一只极具争议的产品,该产品此前被曝违约,其中更有6000万元资金投向成谜。江苏证监局认为,华泰证券存在使用未经报备的宣传推介材料的情形,该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定,反映出公司内部控制不完善。为此,华泰证券被采取责令改正的监督管理措施。

编辑:gifberg