编者按:
“3.15”快到了,这个消费者最牛气的日子,需要维权的绝不仅仅是家里的冰箱彩电,还有你积攒一生,投向证券市场的数十万、上百万元血汗钱。
证券市场的日趋繁荣,为百姓增加财产性收入创造了条件,然而,一些不法的机构和个人,却采用种种卑劣手段,牟取不当利益。“黑嘴股评家”别有用心的荐股,基金天花乱坠的收益承诺,上市公司对股民肆无忌惮的侵害......对这些丑恶现象,大众证券报作为有高度社会责任感的媒体,毫不犹豫地挺身而出,维护投资者的合法权益。
从今天起,我们推出“3.15 股民基民维权特别行动”栏目,通过记者的明察暗访,曝光证券市场的种种陷阱和欺诈行径。欢迎广大股民基民朋友积极举报,提供线索。
热线电话:84686873、84686826、84686846、84686867
“3.15股民基民维权特别行动”系列报道①
业绩狂差有因 言行不一惹祸
投资者将状告华夏QDII基金违背投资承诺
近日,部分基民向《大众证券报》打来电话,愤怒投诉华夏基金公司名下的华夏全球精选基金(QDII),多位投资者表示,该基金不仅业绩较差,让投资者损失惨重,而且基金经理在实际投资组合配置上违背承诺,与公司发行时宣称的“多市场投资”、“多币种投资”相差甚 远,严重侵害了广大投资者权益。南京的投资者王先生则表示,将状告华夏基金公司这种不守信用的行为。
据了解,华夏全球精选基金是在2007年9月27日发行,10月9日成立,其发行资料宣称,该基金主要通过在全球范围内进行积极的股票投资,追求 在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。主要投资目标包括,全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括银行存款、短期政府债券等货币市场工具,政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等。受此宣传资料影响,该基金受到投资者大力追捧,发行首日被抢购一空,并不得不实行了50%的配售制度。
不过让广大投资者伤心的是,发行的火爆却不能掩饰业绩的尴尬。截至2008年2月14日,该基金份额净值为0.816元,净值增长率为-18.40%。据 2007年四季报数据,截至2007年12月31日,该基金份额净值为0.893元,2007年四季度的净值增长率为-10.70%,其业绩比较基准收益率为-3.62%。去 年四季度尽管是该基金的建仓期,但它跑输业绩比较基准7.08个百分点,显示其在资产配置方面严重偏离均衡配置的原则,让投资者承受了过高的风险。
《大众证券报》查询了该基金2007年四季报内容,该基金将139.9亿元(占基金总额的51.77%)的资金投资于股票,115.76亿元(占基金总额的 42.83%)的资金作为银行存款和清算备付金。投资股票的139.9亿元资金中125.52亿元投资于香港股票市场,占基金净值的46.78%,占股票投资的 90.36%,主要投资工商银行、中国银行、南方航空等在香港上市的股票。截止该报告期末,华夏全球精选基金除投资139.69万元于墨西哥股市外,未见其将资金投向任何所谓的“金砖四国”的巴西和印度或“新钻十一国” 中的埃及、印尼、韩国、尼日利亚、土耳其、越南等最具发展潜力的新兴市 场。同时,其季度报告显示,该基金未投资处于转股期的可转换债券或任何金融衍生品。
南京的一位投资者则愤怒表示,他当时就是看中了华夏全球精选所谓的稳健、均衡以及全球先机等宣称字眼,便买了不少该基金,没有想到这让他亏损累累。而造成
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