恒顺众昇(300208)近日收到证监会的拟处罚决定书，大众证券报记者从公司工作人员处了解到，理论上正式处罚会比这个轻或者保持一致。虽然正式处罚尚未落地，但已有投资者考虑通过诉讼向公司追讨损失。

而在被调查期间，青岛城投金融控股集团有限公司(下称“城投金控”)通过不断增持成为公司第一大股东。

公司认为：处罚或可减轻

恒顺众昇原名恒顺电气，于2015年3月24日更名是为了：配合公司国际化战略发展布局，实现公司未来产业规划，突出公司集团化管理模式。更名后不久，公司即被证监会立案调查。在证监会历时两年多的调查后发现，公司在恒顺电气时期，存在多项违反相关法律法规规定，构成信息披露违法行为。

经证监会查明，恒顺众昇的违规集中在2013年至2015年期间，主要有：1、2014年12月17日-2015年4月21日，股东质押股份和解除质押股份未进行披露。2、2013年印尼工业园用地不适合建厂但公司未及时披露。3、恒顺众昇于2014年、2015年接连公告了与ASI、PMIS签订大单，却并未对外公告ASI和PMIS与恒顺众昇存在关联关系。4、恒顺众昇2014年提前确认与四川电力、ASI、MMS的收入，合计提前确认收入2.92亿元，合计提前确认利润1.4亿元。

证监会拟决定对公司给予警告并处以60万元罚款;对公司实控人贾全臣等多名高管、股东处3万元至60万元不等罚款。另拟对贾全臣采取10年证券市场禁入措施，对高管陈肖强、刘涛采取5年证券市场禁入措施。

拟处罚出来后，恒顺众昇的退市风险并未解除，大众证券报大众维权易栏目记者从公司负责投资者接待的工作人员处了解到：“现在收到的只是事先告知书，等正式行政处罚出来后才不需要披露退市风险。”至于正式处罚何时能下来，该工作人员表示不清楚，不过她说：“正式处罚理论上会比这个(拟处罚)轻，或者保持一致。”

投资者索赔正式启动

2015年，恒顺众昇保持增长态势，一跃成为市场追捧的绩优股明星，股价持续攀升。然而好景不长，同年8月份公司宣布，因涉嫌违法违规被证监会立案调查，此后股价一泻千里。

恒顺众昇被调查前刚刚完成重大事项复牌。2015年7月1日，公司因筹划签订《津巴布韦经济特区与工业园项目谅解备忘录》停牌，8月3日复牌，并于当日晚间宣布收到证监会的立案调查通知书，公告称：因公司涉嫌违反证券法律法规，中国证监会决定对公司进行立案调查，公司股票存在被实施暂停上市的风险。公司复牌后，股价连续4天“一字”跌停。

投资者彭先生联系大众证券报“大众维权易”栏目称，他和亲戚朋友在公司停牌前以60多元/股的价格买入恒顺众昇，公司复牌后一路下跌，最终以40多元/股的价格卖出，只他一个人就损失了80多万元，希望能够通过诉讼获得公司的赔偿。目前，大众维权易已启动恒顺众昇投资者的诉讼征集活动，符合条件的投资者可以将姓名、联系方式发至邮箱dzzqwqe@126.com，或在工作日致电025-84686896咨询。

上海锦天城律师事务所吴倩芸律师认为：“在2014年8月26日到2015年8月3日期间买入恒顺众昇股票，并且在2015年8月4日后卖出或继续持有股票的投资者，依据法律规定如有损失的，可以起诉索赔损失，最终索赔条件根据证监会的正式处罚和法院最终认定为准。”

调查期间仍受国资青睐

公司被立案调查前获得城投金控多次增持，公司公告称，城投金控认可并看好恒顺众昇的业务发展模式及未来发展前景，希望通过此次股权增持，获取上市公司股权增值带来的收益。

资料显示，城投金控是青岛城市建设投资(集团)有限责任公司的全资子公司，青岛城投集团系青岛市国有独资大型控股集团，为青岛市国资委控制。在恒顺众昇被立案调查后，城投金控并没有放弃它，而是多次举牌。根据恒顺众昇2017年半年报显示，城投金控持股比例已达到17.95%，成为公司第一大股东。

此外，公司前十大股东中还新进了证金公司和中金公司。其中，证金公司持股1634.76万股，持股比例达到2.13%，成为公司第五大股东;中金公司持股624.78万股，持股比例0.82%，成为公司第九大股东。

记者 许立婷