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违规担保拖累业绩 宁波中百股东利益谁来保护

2018/2/2 7:13:51      大众证券报      许立婷

核心提示:因仲裁裁定宁波中百承担债务,巨额担保将直接影响公司2017年度的业绩。

宁波中百(600857)因前任董事长违规签下的《担保函》,不仅招致了证监会的惩罚,更令上市公司发愁的,因仲裁裁定宁波中百承担债务,巨额担保将直接影响公司2017年度的业绩。公司在业绩预告中,已计提应收款坏账准备。在这场风波中,最无辜的当属不知情投资者,参考以往信息披露违规案件,律师认为,公司应该赔偿投资者的损失。

违规担保拖累业绩

宁波中百已对2017年业绩作出预测,公司预计2017年归属上市公司股东的净利润1300万元至-4.43亿元,扣非净利润为2600万元。公司基于以下原因作出上述预测:1、公司收到西安银行股份有限公司2017年度分配的投资红利为470万元,与2016年相比减少了470万元。2、公司涉及仲裁事宜,2017年度预计计提应收款坏账准备约在2400万元至4.8亿元之间。

公司提到的仲裁一事,要追溯到2013年一份担保,而这份担保直到2016年才披露。2013年4月,工大首创(宁波中百曾用名)关联方天津市九策高科技产业园有限公司(下称“天津九策”),与中建四局签订了《工程款债务偿还协议书》,约定天津九策欠中建四局9.47亿元工程款的清偿问题。

而时任工大首创法人、董事长的龚东升在未按照规定履行公章使用审批流程,且未经董事会、股东大会审议的情况下,向中建四局出具了一份盖有工大首创公章及其本人签名的《担保函》,担保方式为不可撤销的连带责任保证,且事后未向董事会及其他董监高告知该事项。

直到2016年4月12日,宁波中百收到中建四局邮寄的《关于敦促贵司承担担保责任的函》,要求上市公司清偿债务,此事才东窗事发。2017年9月20日,广州仲裁委员会做出仲裁庭裁决,宁波中百承担5.27亿元的债务。

内控失职被证监会处罚

2017年12月末,宁波中百收到证监会的《处罚事先告知书》,经过1年半时间的调查,证监会认定:宁波中百涉嫌信披违法违规,证监会责令宁波中百改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对时任高管龚东升和胡慷给予警告罚款及市场禁入措施;同时对在年报上签字的23名董监高均处以3万元-5万元的罚款。

据公开信息,龚东升违规担保之事出现后,宁波中百报警,但警方未予以立案,仲裁也要求宁波中百还款,宁波中百似乎除了承担责任替天津九策还钱,并没有别的出路。目前,证监会《处罚事先告知书》下达已有一个月了,正式处罚并未出来,可以推测公司是提起了申诉。

上海锦天城律师事务所吴倩芸律师对大众证券报记者说:“从宁波中百发布的公告来看,其声称公司对于对外担保事宜不知情,是前任董事长自行违规操作。但如公司确实在《担保函》上加盖了公章,董事长只是公司内部的职位,公司作为独立的法人主体应当对外承担责任。前任董事长违规操作是宁波中百的内部管理问题,公司可考虑采取措施要求其承担相应的法律责任。因此,宁波中百为前任董事长的违规担保承担责任符合法律的规定,广州仲裁委在案件的裁决书中亦对公司的连带清偿责任作出了认定。”

“因内部人员造成了未及时披露的问题是上市公司内部管理的问题,并不能免除上市公司依法负有的信息披露义务,这既是对上市公司规范经营管理的要求,也是保护投资者的需要。”吴倩芸说,“证监会对三年来在报表上签字的管理人员都进行了处罚,亦是基于宁波中百的管理人员未尽到勤勉尽责的义务,对于该项重大遗漏问题存在过错,也符合证监会逐步升级加强监管的趋势。”

律师:公司应主动赔偿投资者

在此案件中,宁波中百或许也是受害人,但广大股民更为无辜。历史交易显示,2016年4月15日宁波中百收盘价16.79元/股,受巨额担保事件影响,股票复牌后连续三日暴跌,5月18日收盘价仅13.25元/股,投资者损失惨重。

根据调查结果,在2013年4月16日至2016年4月20日期间曾买入宁波中百股票,并在2016年4月20日后卖出或继续持有该股票的亏损投资者,可以起诉索赔。符合条件的投资者可以与大众维权易栏目联系,您可将股东姓名、联系方式及交易记录发至邮箱dzzqwqe@126.com,有疑问可拨打电话025-84686896。待公司收到正式处罚后,律师将代表投资者向法院递交诉讼材料,索赔条件及损失额最终以法院认定的为准。

虽然公司提起申诉,但是对公司撤销处罚的可能性极低。吴倩芸说:“证监会的处罚均是根据法律规定、在充分调查事实后作出,目前虽然公司提起了申诉,但如果不能提供证据对现查明的事实进行推翻或改变,恐证监会很难改判。”

违规担保事件的发生折射出公司内部管理混乱,普通投资者的利益如何保护?吴倩芸建议:“从宁波中百的事件来看,上市公司首先应当真实、准确、完整地依法披露信息,让普通投资者基于完整全面的信息作出投资的判断,保护投资者的知情权。其次,公司应当规范自身的经营管理,加强内部控制,维护投资者的利益。最后,在公司违反证券法关于信息披露的法律规定时,应当根据法律法规主动承担赔偿责任,对投资者的损失进行赔偿。”

记者 许立婷

(编辑:曹瀛)
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