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23.78亿元收购金融资产遭质疑 新力金融索赔案5位投资者获法院立案

2018/3/3 7:00:40      大众证券报      

核心提示:新力金融在收购金融资产转型过程中,因虚增利润、信披不规范被证监会重罚。

新力金融(600318)在收购金融资产转型过程中,因虚增利润、信披不规范被证监会重罚。公司还未从泥潭里爬出来,刚被处罚完,又面临因信披违规带来投资者索赔诉讼案件缠身,且人数还在不断增加。

同时,公司还预计2017年将是转型后首个亏损年。这种情况下公司计划花巨资再收购一家金融资产,不免遭来外界质疑。

新增5位投资者获法院立案

2017年9月,新力金融因2015年年报虚增收入和利润、未按规定履行关联交易和重大诉讼信息披露义务、2015年重大资产购买报告书披露不准确,被安徽证监局处以60万元顶格罚款。

根据《证券法》及虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以起诉索赔损失。目前,合肥市中级人民法院已开庭审理过此案,尚未作出判决。后续不断有投资者加入到诉讼队伍中来,据上海明伦律师事务所王智斌律师介绍:“近期,又有5位投资者的索赔获得法院立案,涉及金额逾40万元。后续批次将陆续起诉至法院。”

投资者代理律师认为:从证监会认定的事实来看,新力金融涉及多项虚假陈述行为,并且相应时段内股价下跌明显,我们对投资者最终获得赔偿非常乐观。大众维权易栏目将继续征集在2015年2月18日至2017年3月30日之间买入新力金融,并在2017年3月30日之后继续持有或卖出的投资者参与索赔。符合条件者可将姓名和联系方式发至邮箱dzzqwqe@126.com,有疑问可拨打025-84686896。最终哪些投资者能够获赔,还要看法院的判决。

新力金融违规对股价造成很大影响,2017年3月29日,安徽证监局在对新力金融下达的《行政监管措施决定书》中,指其子公司未按照公司制定的坏账准备计提政策计提坏账准备,导致公司2016年半年度报告出现错误。之后,新力金融的股价就开始连续下跌。

3月31日,公司公布被证监会立案调查后,股价加速下跌。大众证券报记者根据公司历史数据统计,从3月29日到4月26日,新力金融股价累计下跌29.24%。之后,公司宣布停牌。虽然复牌后股价反弹,但投资者的损失依然惨重。

收购资产信披不规范是主因

此次违规主要与公司收购金融资产转型有关。新力金融原为安徽巢东水泥股份公司,2015-2016年,公司通过收购类金融业务,以重大资产出售的方式将主营业务中的水泥业务置出,将主营业务变更为融资租赁、小贷、融资性担保、典当等类金融服务业务的上市公司。

2015年,新力金融与第一大股东安徽新力投资集团有限公司 (下称 “新力投资”)等46名交易对象签署了《资产购买协议》,通过支付现金的方式以16.83亿元的价格购买五家类金融公司股权。

从证监会处罚内容来看,公司信披违规与此次收购的子公司有关。一、子公司德润租赁在被收购时,一客户已欠息3552.33万元并未披露,造成2015年年报虚增营业收入3552.33万元,占2015年度营业收入的2.59%,虚增利润6574.83万元,占2015年度利润总额的23.66%;二、新力投资通过第三方购买新力金融的控股子公司德润租赁等4家公司的相关债权后,再由其它子公司赎回,还通过借用第三方的手段将相关债权转让给控股股东子公司,隐瞒关联交易;三、子公司德润租赁一笔1.95亿元的重大诉讼信息未披露。

曲线收购躲避监管遭质疑

受此次违规影响的,还有新力金融2016年提出的一项收购方案。公司原计划通过定增方式收购北京海科融通支付服务股份有限公司(下称“海科融通”)100%股份,作价23.78亿元。不过在审批期间,新力金融因信披违规遭证监会调查处罚,导致收购审批暂停。

2017年12月,公司重启收购方案,同时对方案作出了调整。海科融通业绩补偿义务人承诺 2017年、2018年和2019年净利润分别不低于1.95亿元、2.7亿元和3.35亿元,三年累计净利润8亿元。新的收购方案去掉了2016年的利润承诺,后三年承诺金额和原承诺相同。此外,新方案不再涉及增发股份收购并取消了配套融资,收购海科融通将不再构成关联交易,该收购不被认定为重组上市。

修改后的方案,遭到外界的质疑,主要集中在两点:一、改为现金收购是为了躲避证监会的审查?早在2017年1月新力金融将收购方案提交给证监会后,证监会就要求公司对有关问题作出书面说明和解释。公司申请延期到4月7日回复,结果3月30日公司就被立案调查。在被立案调查的情况下,公开发行股份的方式存在障碍,此事就被搁置了。证监会已对行政审批事项进行了简化,因此现金收购只需要履行信息披露,不再需要报证监会审批。二是,海科融通此前曾承诺2016年净利润1亿元,但在更改收购方案后,公司披露其于2016年实际达成的净利润为9139.81万元,不到1亿元,海科融通被收购后,能否达成业绩目标也受到质疑。

值得注意的是,刚刚过去的2017年,是新力金融完成转型的第二个年度,公司业绩预告全年亏损。公司预计2017年度实现归属于上市公司股东的净亏损3.2亿元至3.8亿元,亏损的主要原因就是,公司2015年并购的标的资产未完成业绩承诺目标,经年审会计师初步测算,需计提商誉减值4.3亿元左右。 许立婷

(编辑:曹瀛)
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