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上交所披露*ST上普信披再违规 财务造假索赔案将于五月开庭

2018/4/14 7:20:42      大众证券报      许立婷

核心提示:律师认为,如果证监会追加处罚,ST上普投资者可索赔的时间段将会扩展。

*ST上普(600680)因2014年报造假刚被上海证监局处罚,由此带来的投资者索赔案法院已经受理,负责此案的上海市第一中级人民法院定于5月份首次开庭审理。大众证券报记者注意到,近日上交所官网显示,该公司因新的信披违规事件被通报批评。律师认为,如果证监会追加处罚,投资者可索赔的时间段将会扩展。

法院定于五月份首次开庭

*ST上普为弥补2014年度利润缺口、完成利润指标,采用虚假贸易的方式,虚增营业收入4261.75万元,虚增利润总额998.4万元,已于今年3月收到上海证监局最终处罚结果。上海普天被给予警告处分,并处以40万元罚款;涉案的全体高管被给予警告处分,累计罚款131万,合计罚款171万元。

除了行政处罚,公司还要为以前的造假行为承担民事责任。大众证券报记者从多位投资者维权律师处了解到,首批投资者诉*ST上普虚假陈述案已获法院受理。此外,表达了索赔意愿、正在准备索赔材料的投资者超过300人。据上海明伦律师事务所王智斌律师介绍,他代理的案件已经收到法院传票,将于5月23日首次开庭审理。

3月20日,*ST上普收到了证监会下达的行政处罚决定书。经查明,上海普天为弥补2014年度利润缺口、完成利润指标,伪造了3笔三方贸易,共导致上海普天2014年度虚增营业收入4261.75万元,虚增利润总额998.4万元,占上海普天2014年度合并财务报表利润总额1354.96万元的73.68%。

根据上述违规行为和相关法律法规,凡在2015年4月9日至2018年1月9日期间买入*ST上普或者*ST沪普B股,且在2018年1月9日仍持有该股票的投资者,均有权就其部分损失向*ST上普提起索赔诉讼。符合条件者可以将姓名、联系电话发送到dzzqwqe@126.com的邮箱参与大众维权易栏目组织的索赔,有疑问可咨询025-84686896。需要提醒投资者注意的是,*ST上普有可能在2017年报披露后,因连续三年亏损暂停上市,但无论公司破产或者退市,均不影响索赔。

上交所披露公司再次违规

上海证监局处罚过去还不到一个月,4月12日,上交所官网显示,因存在信披违规行为,*ST上普及相关责任人遭上交所通报批评。而且这次处罚和上海证监局3月份的处罚不是同一件事。

根据上交所发布《通报批评的决定》显示,*ST上普存在业绩预告信息披露不准确,募集资金补充流动资金未履行决策程序,且未及时披露的违规行为,决定对*ST上普和公司时任财务负责人郑建华予以通报批评。

经查明,在2017年1月26日,公司披露2016年度业绩预亏公告,预计公司当年净利润为-2.4亿元至-2.6亿元左右。3月15日,公司披露业绩更正公告,预计2016年净利润为-4.5亿元至-5亿元。4月22日,公司披露2016年年报,净利润为-4.72亿元,与更正后的预告业绩一致。*ST上普前次业绩预告的净利润数据与实际净利润数据相差超过80%,且迟至3月15日才披露更正公告。

另外,2017年4月15日,*ST上普披露关于使用募集资金临时用于归还银行贷款的公告。公告显示,2016年12月2日,因公司下属子公司上海普天能源科技有限公司资金紧张导致逾期未能及时归还招商银行贷款,而从招商银行募集资金账户提取996万元临时用于归还招商银行贷款,并于2016年12月29日归还996万元及利息10084.5元至募集资金账户。上交所称,公司以闲置募集资金补充流动资金,应当根据相关规定,履行公司董事会的审议程序并及时公告,但公司迟至2017年4月15日才补充履行董事会审议程序并公告,信息披露不及时。

根据上交所查明的情况,*ST上普在2016年-2017年间也存在信披违规的情形,有可能被证监会追加处罚。王智斌说:“证券虚假陈述存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和不正当披露四个类型,从交易所认定的事实来看,该公司涉嫌构成虚假记载和不正当披露,不排除证监会后续对该公司追加处罚的可能性。如果证监会追加处罚,投资者可索赔的时间段将会扩展,预计会有更多的投资者参与到索赔诉讼中。” 

记者 许立婷

(编辑:曹瀛)
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