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关联账户频繁交易 严重影响股票价格 四投资者账户遭处罚

2018/4/15 0:41:10      综合      

全国中小企业股份转让系统本周四一连下发4份自律监管公告,对四个涉嫌“关联账户之间频繁交易”的账户采取了自律监管措施。记者注意到,这些账户均在参与“欧泉科技”等多只股票交易的过程中,涉嫌关联的账户之间频繁交易,严重影响股票价格。

4账户因违规被自律监管

被自律监管的四个账户分别是“上海誉舫医疗器械有限公司”、“咸宁富开合瀛科技有限责任公司”、“咸宁碁扬贸易有限责任公司”和“上海永柏联投投资管理有限公司-永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金”。

这四个账户的具体违规事实如下:

2018年2月12日至3月30日,“上海誉舫医疗器械有限公司”在参与“欧泉科 技 ”(836033.OC)、“英 飞 网 络 ”(834945.OC)等多只股票交易的过程中,在涉嫌关联的账户之间频繁交易,严重影响股票价格。

2018年2月12日至4月3日,“咸宁富开合瀛科技有限责任公司”在参与“欧泉科技”(836033.OC)、“英飞网络”(834945.OC)等多只股票交易的过程中,在涉嫌关联的账户之间频繁交易,严重影响股票价格。

2018年2月12日至3月28日,“咸宁碁扬贸易有限责任公司”在参与“欧泉科技”(836033.OC)等多只股票交易的过程中,在涉嫌关联的账户之间频繁交易,严重影响股票价格。

2018年2月12日至4月2日,“上海永柏联投投资管理有限公司-永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金”在参与“欧泉科技”(836033.OC)、“英飞网络”(834945.OC)、“金朋健康”(834953.OC)等多只股票交易的过程中,在涉嫌关联的账户之间频繁交易,严重影响股票价格。

上述交易行为违反了 “单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或频繁进行反向交易”和“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的规定。

对于上述行为,股转公司采取了限制证券账户转让的自律监管措施,期限为三个月,自2018年4月13日至2018年7月13日。

严打新三板交易违规

据了解,其中“上海永柏联投投资管理有限公司-永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金”与“咸宁富开合瀛科技有限责任公司”已非“初犯”。这两个账户均曾于今年2月9日因多次涉嫌关联的账户以接近有效价格范围的价格申报并成交,严重影响股票收盘价,被股转公司采取限制证券账户转让的自律监管措施。

今年以来股转系统对新三板市场监管日趋严格,不少监管函都是针对交易违规,“收盘集合竞价时段以严重异常价格成交,严重影响相关股票收盘价格”,“以严重异常价格申报”,“在涉嫌关联的账户之间频繁交易,严重影响股票价格”均为股转的严打对象。

据统计,今年以来股转公司已发121封监管函,其中涉及交易违规者并非个例。例如,“上海璞略企业管理中心(有限合伙)”、“张志萍”、“杨国良”、“黎静辉”等多个账户都曾因严重影响相关股票收盘价格等原因遭到处罚。 宗合

(编辑:newshoo)
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