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暂停上市前夕再被调查 *ST上普股东索赔条件放宽

2018/5/12 6:52:29      大众证券报      许立婷

核心提示:*ST上普被证监会立案调查,若再次被处罚,更多投资者将获得索赔机会。

*ST上普(600680)因连续三年亏损,正在等待上交所发落是否暂停上市的关键时刻,公司又因涉嫌信息披露违法违规,被证监会立案调查。公司此次被调查直指2016年、2017年的信息披露问题,公司若再次被处罚,更多投资者将获得索赔机会。

调查或与上交所处罚有关

*ST上普因2015年、2016年、2017年连续三年亏损,于2017年年报披露之日起停牌,上交所将在股票停牌起始日后的15个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。年报显示,*ST上普2017年实现营业收入6.40亿元,同比下降6.97%,净利润亏损3.50亿元。

即将暂停上市的*ST上普近日还公告称,公司收到证监会《调查通知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司进行立案调查。大众证券报记者注意到,这次调查或许与上交所官网4月12日披露的,对公司及相关责任人通报批评的决定有关。通报批评涉及的内容包括两方面,一是公司业绩预告信息披露不准确且未及时更正;二是公司募集资金补充流动资金未履行程序且未及时披露。

经查明,在2017年1月26日,公司披露2016年度业绩预亏公告,预计公司当年净利润为-2.4亿元至-2.6亿元左右。3月15日,公司披露业绩更正公告,预计2016年净利润为-4.5亿元至-5亿元。4月22日,公司披露2016年年报,净利润为-4.72亿元,与更正后的预告业绩一致。前次业绩预告与实际净利润数据相差超过80%。

从募集资金来看,2016年12月2日,公司下属子公司上海普天能源科技有限公司因资金紧张导致逾期未能及时归还招商银行贷款,从招商银行募集资金账户使用996万元临时用于归还贷款,并于2016年12月29日归还996万元及利息10084.50元至募集资金账户。公司以闲置募集资金补充流动资金,未履行董事会审议程序,且到2017年4月15日才披露相关信息。

此外,该公司还因虚增2014年度营业收入和利润,已于3月20日刚被证监会处罚。如果证监会追加处罚,投资者可索赔的时间段将会扩展,预计更多的投资者能参与到索赔诉讼中。大众维权易栏目将*ST上普的索赔时间段划分为两段,不论A股或者B股的投资者,符合任一条件都可将您的姓名和电话发至dzzqwqe@126.com的邮箱。条件一,2015年4月9日至2018年1月9日期间买入,且在2018年1月9日仍持有该股的投资者,这部分案件法院已经受理,最早起诉的投资者已经接到法院本月23日开庭的通知。条件二,凡在2018年1月10日至2018年4月27日期间买入的投资者,可以先报名,待证监会调查结果出来后再决定是否起诉。

内部控制存重大缺陷

*ST上普在信息披露上屡被调查,也印证了会计师在审计报告中指出的,公司存在管理层舞弊及凌驾于内部控制之上的重大内部控制缺陷。中审众环会计师事务所对*ST上普2017年度财务报告出具了带有解释性说明的无保留意见的审计报告。在被立案调查的同一天,*ST上普还收到上交所下发的对公司年报事后审核的问询函。

上交所就指出,*ST上普2017年度内部控制报告被出具了否定意见。会计师认为公司因以前年度存在存货账实不符、无实质性交易内容业务等,并于2018年3月1日收到上海证监局行政处罚决定书,存在管理层舞弊及凌驾于内部控制之上的重大内部控制缺陷。

对此,上交所要求*ST上普对公司出现前述重大内部控制缺陷的原因、内部责任主体认定和具体追责情况;并详细披露针对内部控制缺陷,公司具体的应对和整改措施,包括未来公司重大决策事项的内部控制、风险识别、决策程序、责任追究等具体完善措施。 

记者 许立婷

(编辑:曹瀛)
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