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花旗保荐瑞金有缺失遭重罚

2018/5/18 8:58:08      新浪港股      

花旗遭证监破天荒重罚5700万 保荐瑞金有缺失

证监会再度出手重罚保荐人。花旗环球金融亚洲在2008年至2009年保荐瑞金矿业(00246-HK)上市时,因为出现缺失而遭证监会作出谴责,并罚款5700万元,为证监会有史以来向保荐人开出的最大罚单。

花旗发言人回应说:“证监会谴责声明不涉及任何牌照暂停,并且不会对花旗的商业活动或其任何于香港及其他地方的个人限制。花旗就事件和证监会的调查充分合作,并已经采取适当行动确保完全符合其法律和监管责任。”

证监会此次重罚花旗5700万元,是目前对保荐人最高的罚款金额。另一券商瑞银在今年3月于其年报中披露,因新股保荐工作,遭证监会暂停其在港的保荐人职能18个月及罚款1.19亿元。然而,由于瑞银正提出上诉,故有关处罚仍未最终落实。

无核实客户身份及交易

在2009年2月上市的瑞金,当年集资额达10.3亿元,主要在内蒙古从事黄金开采业务。该公司因被指旗下子公司有“两本账簿”,于2011年5月开始停牌,直至2016年6月更被证监会引用《证券及期货(在证券市场上市)规则》第8(1)条施以“二次停牌”。公司对上两个年度的业绩,至今仍然无法刊发。

根据证监会的《纪律处分行动声明》显示,证监会认为花旗在保荐瑞金上市期间,未有作出充分及合理尽职审查的查询及未有按《保荐人指引》要求监督其交易小组的工作。

在有关尽职审查方面,证监会认为花旗的审查工作不足够及未达标,例如未有独立核实瑞金客户代表的身份及联络详情,亦没有要求瑞金客户直接确认他们与瑞金之间的交易金额,以及没有向全部据称与瑞金订立长期合作备忘录的客户进行访谈。

不过,花旗则认为,瑞金主要的风险范围在于生产,故把尽职审查重点放于与生产有关的审查工作,相信核实瑞金的产量已经相当于核实其销售量。

职员经验不足缺乏监督

至于在监督交易小组的缺失上,证监会透露,花旗获委任为瑞金的上市保荐人后逾4个月,才委任保荐人主要人员(principal)监督交易小组工作。同时,其中一名保荐人主要人员仅限于在被要求时,向交易小组提供协助,并没有参与进行尽职审查,亦未有与港交所(00388-HK)作沟通等。

此外,证监会调查亦发现,尽职审查工作由初级及欠缺经验的花旗职员负责,且在甚少受到监督的情况下处理相关工作。

证监会称,此次与花旗达成解决方案及作出相应的纪律处分行动,符合投资大众的利益及公众利益。该会进一步解释,双方达成解决方案时,已经考虑到多项原因,包括此次事件为证监会首次及唯一一次对花旗作为上市保荐人的工作感到关注、违规及缺失只涉及部分尽职审查、未有证据显示违规及缺失属故意,以及花旗已加强其保荐人工作的内部监控措施及系统等。

来源:信报

(编辑:曹瀛)
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