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证监会上半年开罚单45张 十三家公司中小股东索赔进入尾声

2018/7/7 6:35:54      大众证券报      许立婷

监管部门近年来持续对信息披露违法违规行为保持高压态势,保护投资者合法权益。证监会网站信息显示,截至6月26日,证监会已开出45张罚单中,信息披露违法违规案占8宗,位居前三。其中情节严重的公司,如金亚科技因涉嫌欺诈发行股票等违法行为,已被证监会移送公安机关。值得一提的是,投资者对造假上市公司的索赔案例也在不断增多。

大众证券报大众维权易栏目梳理了已有投资者索赔成功的案例,符合索赔条件的投资者可通过本报官方微信“大众证券报”参与索赔诉讼活动。需要提醒投资者注意的是,其中部分案件诉讼时效已经不足一年,如安硕信息 (300380)、安泰集团(600408)、大智慧(601519)、ST锐电(601558)等。

安硕信息(300380)

安硕信息因涉嫌误导性陈述,2016年12月收到证监会《行政处罚决定书》。

根据公司6月28日公布的最新涉及诉讼情况,又有17位投资者向上海市二中院递交了诉讼请求,要求法院判令安硕信息赔偿其经济损失266.1万元。这已经是公司被处罚后,公告的第22批投资者索赔诉讼。

根据此前判决,凡在2014年5月27日至2016年6月14日之间买入安硕信息股票,并在2016年6月14日持有安硕信息的投资者,均有机会获赔。符合条件的投资者还可将姓名和电话发至本栏目邮箱dzzqwqe@126.com,参与集体诉讼活动。安硕信息提起上诉,上海高院对该案作出二审判决,维持原判。

除法院判决外,安硕信息还和部分投资者达成了和解协议。安硕信息在年报中披露,公司于去年遭到投资者索赔的诉讼金额为8315.41万元。其中,公司胜诉对应诉讼请求金额52.95万元;公司败诉对应诉讼请求金额20.76万元;公司与原告和解对应诉讼请求金额98.44万元。根据上述审理结果,公司需赔偿投资损失合计85.19万元。其余的诉讼金额共计8143.26万元,均选择了撤诉。一般情况下,撤诉案例大部分都是投资者和公司达成了赔偿和解协议。

大智慧(601519)

大智慧因被证监会查明虚增利润,2016年7月26日公告收到证监会的《行政处罚决定书》。由于大智慧针对该行政处罚发起行政诉讼,导致投资者索赔诉讼案一度被暂缓审理。直到2017年3月22日,该案才出现首例判决。最终,一审法院认定2015年11月7日大智慧公告收到证监会《行政处罚事先告知书》之日为揭露日,引发巨大争议,部分投资者失去一审获胜机会,部分投资者索赔金额反而大幅增加。2017年8月,出现首例大智慧投资者胜诉一审判决。

如果投资者在2014年2月28日到2015年11月7日之间买入大智慧股票,并且在2015年11月7日后卖出或继续持有该股票,获赔概率极大。一审法院认定系统性风险比例为30%,也就是说赔付比例达到70%。

大智慧投资者索赔金额已超过4亿元,创造了十年以来的最高纪录。截至6月30日,公司公告已收到上海一中院发来的民事诉讼 《应诉通知书》及相关法律文书合计2348例,上海一中院已受理的原告诉大智慧证券虚假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计为4.81亿元;公司收到上海市高级人民法院发来《应诉通知书》1例,诉讼请求金额为135,942.51元。

安泰集团(600408)

安泰集团因隐瞒关联方占用非经营性资金的行为,2016年4月收到山西证监局的 《行政处罚书》。早在2017年11月,山西省太原市中级人民法院对该案已作出一审判决。法院认为,安泰集团在可索赔期间的价格下跌,是虚假陈述行为和市场系统性风险共同作用所致,被告应对投资者损失的50%进行赔偿。今年6月,山西省高院已安排部分案件二审开庭,目前正在等待二审判决结果。

根据以往案例,二审法院改判可能性不大,凡在2014年8月22日至2015年4月29日期间买入安泰集团股票,并在2015年4月30日后卖出或继续持有的投资者,不要错过索赔末班车,该案诉讼时效已不足一年。

益盛药业(002566)

益盛药业因在上市时就隐瞒了真实的股权结构,2017年2月初收到证监会处罚决定书。

根据公司7月3日发布诉讼事项进展公告显示,公司共收到56起股民索赔案件,诉讼金额共计994.27万元。首批25名投资者赔款是由控股股东张益胜代替公司向投资者赔偿的,共计支付相关费用160.92万元。第二批31起案件中,已有29名起诉人撤回起诉,并由公司承担案件受理费合计26106元,和解支付赔款101.1万元,其余2起案件已经长春市中级人民法院受理,目前正在审理过程中。

公开资料显示,益盛药业在2015年12月27日时的股东人数超过3万人,而目前已经起诉的人数不到其千分之二。大众维权易栏目提醒益盛药业投资者,凡在益盛药业上市起至2015年12月27日期间购买该股票,且截至2015年12月27日仍持有该股票的投资者,索赔成功几率极大。

金亚科技(300028)

金亚科技近日被深交所启动强制退市机制,股票简称变更为“*金亚”。公司因财务造假,2018年3月6日收到证监会的《行政处罚决定书》。金亚科技案创下了两个第一。一是,法院第一次在监管部门没有正式处罚的前提下,对投资者的诉讼请求作出一审判决。二是,法院在计算系统风险时,创出了赔付比例新低。

虽然一审法院判决公司赔偿比例为12.29%,但是聊胜于无,目前法院判赔的金额累计已超过千万元。凡在2015年4月3日至2015年6月4日期间买入金亚科技,且2015年6月4日仍持有该股票的投资者可继续报名参与索赔。

除上述公司外,还有8家公司有投资者胜诉或者通过调解获得赔款,具体索赔条件如下:*ST海润(600401)在2015年1月23日至2015年1月30日期间买入的投资者;ST锐电(601558)在2012年4月11日至2013年3月6日期间买入的投资者;ST岩石(600696,原匹凸匹)在2014年10月14日至2015年4月14日期间买入,或者在2015年5月11日至2017年2月22日期间买入的投资者;京天利(300399)在2014年10月9日至2015年6月22日期间买入的投资者;*ST皇台(000995)在2016年4月20日至2016年6月17日期间买入的投资者;宝利国际(300135)在2015年10月15日至2016年12月29日期间买入的投资者;嘉寓股份(300117)在2010年8月2日至2015年6月11日期间买入的投资者;顺灏股份(002565,原上海绿新)在2012年3月1日至2016年4月29日期间买入的投资者。

大众维权易栏目建议投资者,在虚假陈述索赔案中,宜尽早起诉。一是此类案件,法院审理周期较长,若长期观望又可能耽误了诉讼时效。二是,很多公司在案件初期,会主动选择与投资者达成和解协议。随着有投资者拿到赔款的消息传开,索赔人数会不断增加,公司就不愿意主动和解了,而是选择等待法院判决,这样使投资者耗费更多的时间和精力。三是,有的虚假陈述公司基本面已经出现问题,投资者可能会碰到赢了官司拿不到钱的情况。如海润光伏,早先起诉的投资者很多已经拿到了赔款,之后由于公司债务繁多,赔款卡在了执行阶段,公司没有钱赔付给投资者。

记者 许立婷

(编辑:曹瀛)
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