美国证券交易委员会(SEC)又发出了一份大奖。周二，SEC表示，两名举报人因向他们提供了相关信息，令一桩公司的不法行为被顺利提起诉讼，两人因此共计获得了5000万美元的奖励。严格的保密制度与巨额的举报奖金是SEC的两项法宝，在证监会的“双重诱惑”下，华尔街正在收敛锋芒。

SEC在一份声明中提到，其中一名举报者将获得1300万美元的奖金，原因在于他提供的线报使得SEC对摩根大通采取了大规模执法行动。另一名举报人将获得3700万美元奖金，一举创下SEC对举报人奖励史上的第三高纪录。但出于保密要求，SEC没有透露获奖人员的姓名。

华尔街日报援引一名举报人的代理律师事务所Labaton Sucharow LLP称，此案与2015年12月和摩根大通达成的和解协议有关。在此案中，摩根大通同意支付3.07亿美元了结未能向其高净值客户披露利益冲突的指控。代表举报人的律师乔丹·托马斯表示，获得1300万美元奖金的举报人是摩根大通的一名高管，当时他正在从事不法行为。但托马斯拒绝透露举报人是否仍在该行工作，同时补充称，举报人拒绝接受采访。

这并不是SEC开出的第一份巨额奖金。去年3月，SEC的一纸文件，揭晓了一桩史上最高的“告密奖”。当时美国银行美林证券的三名内部人员举报公司擅自挪用客户资金，获得了高达8300万美元的奖励，美银美林也因此被SEC罚了4.15亿美元。

据了解，当举报人自愿为SEC提供及时可信的第一手信息并帮助SEC成功完成执法行动时，他们便有资格获得奖励，而当SEC对违规者的经济制裁超过100万美元时，举报人就可以获得所罚款项的10%-30%作为奖励，多名举报人可以一同分享。

巨额奖金的颁发是一种信号——“举报”正在成为常态。美国证券监管机构提交给国会的一份报告显示，在2018财年，SEC的举报人计划收到了创纪录的5282条举报，同比增长18%。自2012年以来，用于奖励的费用几乎翻了一番。

截至去年3月，SEC向53名举报人发放的奖励超过2.62亿美元。值得注意的是，所有奖金都由美国国会设立的投资者保护基金支付，全部资金均来源于违规者向SEC缴付的罚款。

而举报者之所以能够放心地“打小报告”，还要感谢前美国总统奥巴马。2010年7月，奥巴马正式签署《多德·弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(以下简称《多德·弗兰克法案》)，其中第922条明确显示“禁止解雇或歧视那些敢于举报他们雇主违法活动的行为”，此外，SEC还要保护举报人的机密性，不披露可能直接或间接揭露举报人身份的信息，值得注意的是，《多德·弗兰克法案》也被认为是“大萧条”以来最全面、最严厉的金融改革法案。

“这些奖项表明，举报人可以向SEC提供非常重要的信息，帮助我们追查和纠正那些可能被忽视的严重违规行为。”去年3月，SEC举报办公室负责人就曾如此表示。

北京商报记者 陶凤 杨月涵