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新三板主办券商职业质量提升

2019/4/16 10:13:46      证券日报      

新三板主办券商职业质量提升

负面行为环比下滑68.37%

本报记者 左永刚

4月15日,全国股转系统发布3月份主办券商执业质量评价结果,3月份共记录负面行为31条,环比下滑68.37%,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为31.5条,涉及23家主办券商。

具体来看,其中,推荐挂牌类1条,占比3.17%;推荐后督导类20.5条,占比65.08%;交易管理类7.5条,占比23.81%;综合管理类2.5条,占比7.94%。

3月份共有102家主办券商参与评价,其中,中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

42家主办券商评价点值在90点(含)以上,占比42.86%;34家主办券商评价点值在80点(含)-90点之间,占比34.69%;12家主办券商评价点值在70点(含)-80点之间,占比12.24%;10家主办券商评价点值在70点以下,占比10.21%。评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、西南证券(并列第一)、联讯证券、招商证券、东莞证券。

其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商21家,合计占总记录数的77.78%;负面行为记录数在2条以上的主办券商2家,合计占总记录数的22.22%。


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