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向上市公司索赔,这些事你都懂吗?

2019/9/20 22:03:18      大众证券报      

2019年,可以说是证券市场上市公司因信息披露违法违规被证监会处罚最多的一年。证券市场层出不穷的违法行为,给广大中小投资者带来了巨大的损失。对于拿起法律武器维权,投资者经历了从意识萌芽到觉醒的过程。怎么和上市公司打官司?大众维权易栏目帮您梳理了一些相关基础知识。

1、哪些情况可以向上市公司索赔?

通俗地说,上市公司必须向社会公众进行信息披露,如果在信息披露过程中,由于少报、漏报、错报等证券虚假陈述行为,导致中小投资者购买其股票的,他们必须依法向股民们承担投资损失的赔偿。

2、什么是前置程序?

最高人民法院规定:人民法院受理的虚假陈述民事赔偿案件,其虚假陈述行为,须经中国证监会及其派出机构调查并做出生效处罚决定。当事人依据查处结果作为提起民事诉讼事实依据的,人民法院方予以依法受理。

法律之所以这样规定,主要是为了解决证券市场股民举证难的问题。设置了前置程序,股民就不需要对虚假陈述侵权行为是否成立进行举证,只要拿着行政处罚决定或者刑事裁判文书,并提供其实际损失的证据,就可以获得胜诉权。

3、行政处罚中“立案调查”、“事先告知”和“处罚决定”有什么区别?

一旦发现了上市公司涉嫌信息披露行为违法违规,证监会就会对该上市公司进行立案调查;如果认定信息披露违法事实清楚,证监会下达《行政处罚事先告知书》;之后,公司依法享有陈述、申辩和听证的相关权利,证监会根据最终结果,对上市公司作出正式的《行政处罚决定书》。

简单地说,“立案调查”是前提,“事先告知”是过程,“处罚决定”是结果。这些信息都是上市公司必须披露的,作为普通投资者想知道调查进展,查看公司公告就可以了。

当然,立案调查的公司并不一定都会被处罚,如果认定上市公司信息披露合法,证监会就会撤销立案并说明。

4、立案调查的时间需要多久?

在法律上并没有明确的规定证监会在立案调查之后多久必须出结果。根据上市公司涉及的违法违规事实的复杂程度不同,调查时间有长有短。在以往案件中,快的仅两个多月,最慢的从立案调查到出结果用了近八年时间。

如果股民得知自己投资的上市公司涉嫌信息披露违法违规,被证监会立案调查的,怕等到可以索赔的时候股票已经卖出,错过索赔的事,可以第一时间通过微信公众号“大众证券报”登记报名。一旦索赔启动,大众维权易栏目组律师会通知您。

5、索赔有没有诉讼时效?

依照最新的《民法通则》规定,此类案件诉讼时效为3年。诉讼时效如果届满了,就意味着丧失了“胜诉权”。具体地说,就是上市公司一旦以诉讼时效作为抗辩的理由,那么股民就直接败诉了,法院不会审理是否能够索赔,以及索赔多少的具体问题。

6、上哪个法院打官司?

一般来说,去上市公司所在地的中级人民法院。需要说明的是,如果股民对多个被告提起证券诉讼的,可以选择任一被告的住所地法院来提起诉讼,各法院都有案件管辖权。

7、索赔必须请律师吗?

当然不是,也可自行起诉。但是证券民事赔偿诉讼专业性强,涉案人数广,程序复杂,通常情况下要到上市公司所在地的法院办理。从时间精力、经济成本和专业程度上来讲,都不适合投资者自行诉讼。而且目前大多数律师采取风险代理模式,就是打赢官司才收律师费,打不赢不收费,也降低了中小投资者打官司的风险。综合


(编辑:newshoo)
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