近几年来，券商财富管理转型全面加速。2017年，华泰证券进行了组织架构调整。2018年，中信证券将“经纪业务发展与管理委员会”更名为“财富管理委员会”。2020年，国泰君安亦将零售业务和分支机构管理委员会更名为财富管理委员会。

在财富管理转型道路上，中小券商亦不甘示弱。国金证券、兴业证券等早已纷纷布局，且目前成效凸显。华金证券、联储证券等小型券商各种转型动作不断。2021年以来，券商业务架构调整频现，各券商陆续推出财富管理平台和体系，加强金融科技实力。在这场全面转型之下，大券商利用天然的客户和资源优势继续抢占先机，借助科技手段打造财富管理平台;中小券商也形成了富有特色的打法，存在着弯道超车的机会。

监管层也正鼓励券商的财富管理转型，监管部门对券商分类评价规定作出了优化调整。证监会修订的《关于修改 〈证券公司分类监管规定〉的决定》发布，新设了财富管理指标，投资咨询业务收入突出或者代销金融产品收入突出的券商将新获加分。