2021年上半年已经接近尾声。据Wind统计，今年以来沪深两市397家公司违规受罚，其中68家公司受到罚金处罚。与往年不同，个股违规成本大幅增加，目前已有多家公司被处以罚金超过千万级别。

从违规情况来看，这397家公司因为业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项等违规行为，被证监会、沪深交易所、生态环境厅、银监会、保监会等处理人下发了的相关处罚。

其中，违规受到罚金处罚的公司为68家，罚金区间为7.5万元至9830万元不等。违规类型包括：未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题;开出的处分涉及罚款、警告、责令改正、行政处罚。

个股方面，3月13日，新《证券法》实施后的首张罚单落地——广东榕泰因财务造假吃到了罚单。根据调查结果，广东榕泰隐瞒了与四家供应商的关联关系，以及相关的关联交易。同时，2018年公司虚增利润1224.69万元，2019年虚增利润4302.22万元。

“广东榕泰案是证监会首次依据新《证券法》处罚上市公司信披违规的典型案例，证监会对上市公司、相关责任人员的罚款金额相比以往有大幅提升。”浙江裕丰律师事务所厉健律师表示。根据新《证券法》的最新规定，广东证监局决定对广东榕泰责令改正，给予警告，并处以300万元罚款，其中对广东榕泰披露的信息有虚假记载的行为，责令改正，给予警告，并处以250万元罚款。

继3月份首份千万元级别的罚单产生后，又一家公司因涉嫌垄断，被开出巨额罚单。4月28日，天药股份收到天津市市场监督管理委员会下发的《行政处罚决定书》。天药股份以协议形式对醋酸氟轻松原料药销售市场进行划分，并变更、固定醋酸氟轻松原料药价格，排除限制了醋酸氟轻松原料药销售领域的竞争，违反《中华人民共和国反垄断法》相关规定。属于具有竞争关系的经营者达成并实施“固定或者变更商品价格”、“分割销售市场或者原材料采购市场”垄断协议的行为。对此，天津市市场监督管理委员会责令其停止违法行为，没收违法所得889.79万元，并处2019年度销售额4%的罚款3512万元，罚没款4402.26万元。

2020年3月1日，新《证券法》正式实施;今年3月1日，刑法修正案(十一)也正式施行。对此，上海久诚律师事务所主任许峰律师表示：“这大幅度地加大了上市公司、上市公司控股股东及实控人、董监高和中介机构的违规成本，对于督促证券期货市场各方主体尽职履责具有重大影响。涉证券期货市场的违规行为将会大幅度减少。”

6月18日，证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上答记者问时表示，下一步，证监会将对资本市场违法违规行为实行零容忍的要求，落实好新证券法行政处罚法和规定的相关内容。依法严厉打击各类资本市场违法行为，把严的执法主基调长期坚持下去。

记者 张曌