经过证监会一年多的调查，*ST德威(300325)涉嫌信披违法违规一案已调查完毕。证监会于9月12日向公司下发了《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

对此，上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，凡是于2018年1月1日至2020年7月8日期间买入*ST德威，并在2020年7月9日收盘后卖出或仍持有而亏损的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与诉讼索赔。律师将根据案件进展情况代投资者向公司提起诉讼索赔。

经证监会查明，涉案期间，德威投资是*ST德威控股股东，周建明为实际控制人，同时菲尔普斯、苏州乾威、苏州德超以及苏州伊泰诺，均为*ST德威的关联法人。

为掩盖关联方资金占用，*ST德威在2018年年报、2019年年报和2020年半年报信息披露存在虚假记载。其中，2018年年报虚增约6.51亿元银行承兑汇票，2019年年报虚增约11.03亿元商业承兑汇票,2020年半年报虚增约11.04亿元应收票据。

与此同时，*ST德威2018年报未披露其与供应商菲尔普斯的关联采购事项，未披露关联交易金额约2.38亿元。然而截至2018年12月31日，2019年12月31日，2020年7月8日(调查日)，关联方菲尔普斯对*ST德威的资金占用余额分别为7.95亿元、9.69亿元、9.78亿元，但*ST德威在2018年报、2019年报、2020年半年报中均未披露该事项，相关报告存在重大遗漏。

证监会还调查出，2017年11月至12月，*ST德威向南京银行为关联人苏州乾威、德威投资、德超制冷、伊泰诺合计2.83亿元的贷款提供担保。该事项未在2018年报、2019年报、2020年半年报中披露。

此外，2019年11月至2020年12月，*ST德威部分涉案金额超千万的诉讼纠纷在其年报中未披露，相关报告也存在重大遗漏。

证监会认为，周建明作为*ST德威董事长、总经理、法定代表人和实际控制人，组织实施了前述违法行为，是直接负责的主管人员，其涉案时间长、涉及金额大，情节严重，依据相关法律法规，对其给予警告，处以450万元罚款，并采取5年证券市场禁入措施;对*ST德威责令改正，给予警告，并处以200万元罚款;对财务总监陆仁芳给予警告，并处以30万元罚款，采取3年证券市场禁入措施。

目前*ST德威收到的是《行政处罚事先告知书》，最终的结果还需要等待《行政处罚决定书》的确认。刘鹏律师提示，权益受损投资者可及时依法发起民事诉讼以主张赔偿。

记者 李彦

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