7月违规受罚公司环比增长77%

据Wind统计,7月份有179家公司违规受罚,较6月份违规数量(101家公司受罚)环比增长77.22%。其中,ST股有31家,占比达到17.32%。

11家公司累计被罚2394万元

从违规情况来看,179家公司因为业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项等违规行为,被证监会、交易所等主管机关下发了相关处罚。

具体来看,违规受到罚金处罚的公司有11家,累计罚金为2394.34万元。违规类型包括未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题;开出的处分涉及罚款、警告、责令改正、行政处罚。

个股方面,7月14日,*ST美尚收到证监会下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。因为涉欺诈发行、虚假陈述等行为,证监会决定对公司责令改正、给予警告,并处以1330万元罚款。

调查显示,2012年至2019年,*ST美尚通过提前确认应收账款收回、虚记银行利息收入等行为连续八年虚增净利润达4.57亿元,导致相关招股说明书、定期报告、发行文件中存在虚假记载。

值得关注的是,作为*ST美尚的承销商,广发证券涉嫌在*ST美尚2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件,同样收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。

针对上述违法行为,证监会对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐收入94.34万元、承销股票违法所得783.02万元,并处罚款合计144.34万元。

ST股违规占比17.32%

本月受罚的公司中,ST股有31家,占比达到17.32%。

其中,ST三圣未按规定披露与关联方共同借款1亿元相关事项。公司对上述事项未按规定履行临时报告义务,也未在2019年和2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告中披露,直到2022年4月27日才在2021年年报中披露。

不仅如此,ST三圣未及时披露关联方财务资助事项。2021年9月至2022年3月,上海凯天实业投资有限公司、上海亦宏投资管理有限公司累计向ST三圣提供财务资助13396.85万元。ST三圣2020年经审计的净资产为175614.77万元,财务资助金额占比达7.63%。本案涉及财务资助事项属于应当及时披露的重大事件。ST三圣未及时在临时报告中披露财务资助事项,直到2022年4月27日才在临时报告和2021年年报中披露。

另外,ST步森于7月2日收到证监会《行政处罚事先告知书》,因公司涉嫌未按规定披露重大事件等,公司及相关责任人被给予行政处罚。财务数据显示,2014年以来,ST步森已连续9年扣非净利润亏损。

“根据虚假陈述司法解释,上市公司等因信息披露违法导致投资者权益受损,受损投资者可以依法起诉索赔。”浙江裕丰律师事务所厉健律师表示,如ST三圣,股民在2019年5月16日至2022年4月27日期间买入ST三圣股票,并在2022年4月27日收盘时持有该股票的受损投资者,可依法索赔,索赔条件以法院认定为准。

记者 张曌

编辑:gloria