近日，广东榕泰(600589)及公司多位高管被证监会广东证监局拟处罚合计1500万元一事备受市场关注。不难看出，证监会在针对上市公司信披虚假记载的处罚力度，已突破原《证券法》60万元的上限。

经查明，广东榕泰涉嫌违法的主要事实有四个方面：一、未在规定期限内披露2019年年度报告;二、相关报告未按规定披露关联关系、日常经营性关联交易;三、2018年年度报告、2019年年度报告虚增利润;四、董事、监事和高级管理人员履职相关情况。

上述公告显示，广东榕泰隐瞒了与四家供应商的关联关系和关联交易，2018年虚增利润1224.69万元，占2018年利润总额的6.87%。2019年通过虚构销售回款虚增利润3124.23万元、通过虚构保理业务虚增利润1177.99万元，两年合计虚增利润5526.91万元。

值得注意的是，广东榕泰是在2020年5月21日收到证监会下发的《调查通知书》，而在其2020年6月公布的2019年年报依然涉嫌造假，在随后的8月18日，回复交易所问询时依旧隐瞒事实。

上海沪紫律师事务所刘鹏律师向记者解释，基于广东榕泰涉嫌信披违法的行为持续到了新《证券法》(2020年3月1日)实施之后，所以，此次证监会广东监管局拟依照新《证券法》对其作出处罚。

具体来看，本次证监会广东证监局拟对广东榕泰及15名相关人员作出警告以及不同金额的处罚。其中，对公司责令改正，给予警告，并处以300万元罚款;对公司实际控制人、董事长杨宝生给予警告，并处以330万元罚款，并对其采取3年证券市场禁入措施。财报显示，该公司董事长杨宝生2019年的税前薪酬为30万元，330万元的罚款相当于其11年的薪酬。而其余高管的罚金额度同样远高于他们的年薪。

鉴于证监会预罚单已下达，刘鹏律师表示，广东榕泰索赔区间暂定为：于2019年4月23日至2020年5月21日期间买入，且于2020年5月22日及之后卖出或仍持有该股票的受损投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与诉讼索赔预征集，待证监会处罚书正式下达后，将根据具体情况代投资者向公司索赔。

记者 李彦

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