因存在未按规定及时披露年报，未按规定披露关联关系、日常经营性关联交易，及2018年年度报告、2019年年度报告虚增利润合计5526.91万元这三项违法事实，ST榕泰(600589)于2021年5月13日收到广东证监局《行政处罚决定书》。

广东证监局决定对ST榕泰责令改正，给予警告，并处以300万元罚款;对杨宝生给予警告，并处以330万元罚款;对财务总监及其他13位相关责任人给予警告，并分别处以20万元至160万元不等的罚款。以上处罚款金额累计1450万元

相较此前发出的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，广东证监局采纳了董事长兼总经理杨宝生的部分陈述申辩意见，不再对其采取市场禁入措施。此外，原拟处罚的时任独董李晓东并未在正式处罚决定中出现，因此，总罚款金额比拟处罚总金额减少50万元。

即便如此，由于ST榕泰信息披露违法违规行为均在2020年3月1日新《证券法》施行之后才终止，因此ST榕泰是首例适用于新《证券法》进行处罚的案例，该案件也成为首个被罚金额突破60万元限制的典型案例。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，修订后的新《证券法》为了规范资本市场、保护中小投资者，提高了对上市公司处罚的力度。

鉴于广东证监局已经对ST榕泰作出正式的行政处罚决定，投资者索赔诉讼也正式启动。刘鹏律师提醒投资者，ST榕泰索赔区间目前确定为：于2019年4月23日至2020年5月21日期间买入，且于2020年5月22日及之后卖出或仍持有该股票的受损投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与诉讼索赔征集。

屋漏偏逢连夜雨。就在此前的4月30日，ST榕泰发布公告称，大华会计师事务所(特殊普通合伙)给广东榕泰实业股份有限公司2020年度内部控制出具了否定意见审计报告。因为其认为公司在项目投资决策、客户信用评价和应收账款催收、资金管理、存货管理等方面存在重大缺陷。由于上述缘由，公司股票自2021年5月6日起被实施其他风险警示，股票简称由“广东榕泰”变更为“ST榕泰”。

二级市场上，ST榕泰自“戴帽”复牌后连收四个一字跌停。而随着证监会行政处罚的下达，公司股价一直处于震荡下跌中，截至记者发稿时，ST榕泰收报1.88元/股，最新市值13.24亿元不到历史峰值的一个零头。截至2021年3月31日，公司股东数5.05万户，较上期又减少0.152%。

记者 李彦 

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