药明康德(603259)股东上海瀛翊违规减持事件持续发酵，最终迎来监管升级。继上交所下发《监管工作函》之后，上海瀛翊6月16日收到证监会下发的《调查通知书》。目前，已有律师表示投资者有权索赔。那么，股东违规减持，投资者是向公司索赔，还是向违规的股东索赔?

上海瀛翊在5月14日至6月8日期间， 减持套现28.94亿元并未披露。直到6月11日，药明康德发布《关于股东违反承诺减持公司股份并通过公司致歉的公告》，称公司股东上海瀛翊违反其在IPO时有关减持公司股份的相关承诺，在未提前15个交易日披露减持计划的情况下，通过集中竞价减持公司股份约1724.97万股，约占公司总股本的0.7%，减持价格区间为143.49元/股-176.88元/股，减持总金额为28.94亿元。

上海瀛翊对于此次违规减持给出的解释是，上海瀛翊减持前持股比例占药明康德总股本的0.8381%，未达到总股本的1%，且相关工作人员未能意识到作为委托投票方，上海瀛翊在药明康德A股上市时已经作出有关减持公司股份的承诺，应适用中国证监会等相关规定，从而导致本次违反承诺减持行为的发生。

然而，上海瀛翊的解释不能平息事态的发展。药明康德于6月15日收到上交所下发的《监管工作函》，上交所提醒上海瀛翊应当高度重视此次违反承诺减持股份事项，立即全面自查本次违反承诺事项的决策过程、责任主体和发生原因，核查股份减持内控制度的完备性及执行有效性，及时采取切实有效的整改措施，避免此类违反承诺事项的再次发生。上海瀛翊应在3个交易日内提交自查报告，并根据自查情况履行信息披露义务。

事情到这里并未结束。6月16日，因上海瀛翊涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对上海瀛翊立案调查。鉴于证监会已经立案调查，上海明伦律师事务所王智斌律师认为，凡是在2021年5月14日至2021年6月11日间买入药明康德股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2021年6月12日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：16016)报名，参与索赔预征集。

投资者的损失应该由谁来赔偿?王智斌表示：“《证券法》第84条规定，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等违背承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。这其中的‘等’是否包含控股股东之外的其他重要股东，目前尚不明确。我个人认为，受损投资者有权基于该条款要求上海瀛翊承担赔偿责任。”

“除此之外，该公司有义务提前15日披露其减持计划。该公司未依法履行其信息披露义务，亦涉嫌构成虚假陈述，投资者亦可在证监会出具调查结论后，自虚假陈述的角度提起侵权索赔诉讼。”王智斌说。

记者 许立婷

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