在被立案调查七个多月后，ST柏龙(002776)10月28日收到证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查明，ST柏龙首次公开发行股票招股说明书、2016年非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书及定期报告存在虚假记载。

ST柏龙今年3月18日晚间公告表示，公司因涉嫌信息披露违法违规，于当日收到证监会《调查通知书》，被证监会立案调查。10月30日晚间，ST柏龙发布公告，证监会已对ST柏龙出具《行政处罚事先告知书》。

经证监会查明，公司存在三项违规事实：一是，ST柏龙首次公开发行股票招股说明书、2016年非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书及定期报告存在的虚假记载;二是，ST柏龙涉嫌在2017年至2019年年度报告中未如实披露“其他非流动资产”报表项目的情况，在2018年年度报告中未如实披露募集资金使用的情况;三是，ST柏龙涉嫌在2018年至2020年度存在对外担保未履行审批程序及信息披露义务的情况。

根据上述违法行为及对社会危害程度，依据《证券法》相关规定，证监会拟决定对ST柏龙责令改正、给予警告并处1000万元罚款;对时任董事长陈伟雄，时任副董事长、总经理陈娜娜给予警告并分处500万元罚款;对时任财务总监王琦，时任监事林晓如，时任副总经理、董秘、董事江伟荣等6人给予警告并分处50万元-300万元罚款。同时，拟对陈伟雄、陈娜娜采取终身市场禁入措施，对王琦、江伟荣、林晓如分别采取10年-5年不等的市场禁入措施。

根据证监会的调查结果，上海明伦律师事务所王智斌律师认为，投资者索赔时间段分两种：一是，截至2021年3月18日仍持有ST柏龙的股票;二是，在2018年8月1日至2021年1月29日期间买入ST柏龙，且截至2021年1月29日仍持股。符合任一条件的投资者，均可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：6666)报名，参与索赔。

自被证监会立案调查以来，ST柏龙股价一路下滑，给投资者带来巨大损失，且公司近年来经营状况也不佳。数据显示，2020年业绩归母净利润亏损31733.11万元，同比下降358.46%。今年前三季度归母净利润亏损4342.47万元，同比下降131.06%。

此外，ST柏龙还发生公司部分募集资金被划扣的情况。ST柏龙在公布处罚的同一天还宣布，因陈伟雄、陈娜娜等6名董事违反规定程序将公司4.7亿元银行理财产品为他方借款提供质押担保，被担保方偿贷能力不足，海口联合农商银强行划扣公司银行理财产品4.1亿元，剩余6000万元目前被广州市天河人民法院冻结。

记者 许立婷

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