晋亿实业被证监会突击调查 中小投资者如何保护自己?

11月19日晚,晋亿实业(601002)发布收到证监会《立案告知书》的公告。公告中称,据公司初步了解,本次立案涉及公司未及时就日常关联交易履行审议程序和信息披露义务等相关事项。受立案调查消息影响,晋亿实业股价连续两日下跌。

鉴于证监会已经对公司展开调查,上海明伦律师事务所王智斌律师认为,如最终证监会以虚假陈述为由对晋亿实业予以行政处罚,根据相关司法解释,因其虚假陈述行为而受损的投资者均可以索赔。晋亿实业初步索赔时间段定为,截至2021年11月19日收盘时仍持有该股票的投资者,可通过微信公众号“大众证券报”(特征码:6666)报名,参与索赔征集。最终索赔条件以法院认定为准。

晋亿实业是国内紧固件行业龙头企业,生产销售各类紧固件、铁道扣件、五金制品、精线、自动化仓储设备、钢轨等产品。公司上市后曾在2009年、2012年、2015年三度亏损,2020年交出净利润为5.02亿元的上市以来最佳业绩单。2021年前三季度,公司实现营收21.97亿元,净利润2.05亿元,同比分别增加24.84%、91.98%。期末净资产41.19亿元,比上年末增长4.16%。

值得注意的是,2021年5月18日,上交所曾对晋亿实业及相关人员予以监管警示。经查明,晋亿实业在信息披露方面,时任董事会秘书俞杰在职责履行方面存在以下违规行为:一、日常关联交易未按规定履行决策程序和披露义务。二、闲置自有资金理财超出股东大会授权额度。鉴于相关违规事实和情节,根据有关规定,上交所对晋亿实业股份有限公司及时任董事会秘书俞杰予以监管警示。

此外,晋亿实业此前还涉小股东举报风波。证监会官网2021年1月公布的〔2021〕8号行政复议决定书显示,2020年7月,曾令奇以原晋亿实业小股东身份向浙江证监局举报,举报晋亿实业2016-2019年度会计报表存在“虚假记载嫌疑事实”。

浙江证监局在职责范围内对曾令奇提供的信息披露违法线索依法进行了核查。浙江证监局于2020年9月向曾令奇作出“如你有晋亿实业新的违法违规证据或线索,可向我局进一步提供”的答复。

曾令奇不服该答复处理,向证监会申请行政复议。证监会审理后,决定驳回其行政复议申请。证监会认为,申请人提供的《分析说明》仅为其个人主观意见,缺乏客观依据,结合申请人提供的其他证据,均不能初步证明晋亿实业存在申请人所称违法违规事实,亦不能初步证明申请人主张的所谓违法行为导致其权益损失。

记者 许立婷

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编辑:lucas