距离被立案调查不足一个月，鼎胜新材（603876）及公司董事长周贤海涉嫌信息披露违法违规一案，已由证监会调查完毕。近日，公司收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。

经查明，鼎胜新材未按照规定在2018年年报、2019年半年报、2019年年报和2020年半年报披露关联方非经营性资金占用情况，也未对2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用进行临时公告。

具体来看，自鼎胜新材2018年4月18日上市以来，鼎胜实业一直为鼎胜新材控股股东，鼎胜新材实控人、董事长周贤海同为鼎胜实业实控人。杭州轻合金、杭州左岸为鼎胜实业全资子公司，杭州旭美为杭州轻合金全资子公司。鼎胜实业、杭州轻合金、杭州旭美、杭州左岸为鼎胜新材的关联人。

2018年10月至2021年3月期间，鼎胜新材及其子公司杭州鼎胜进出口有限公司、杭州五星铝业有限公司、杭州鼎福铝业有限公司，通过预付货款、设备款、借款和内部转款等方式，直接或通过杭州蓝拓机电设备有限公司、杭州龙基轴承有限公司等中间方将资金划转至鼎胜实业及其子公司。上述资金划拨并非基于真实业务发生，实质构成鼎胜实业及其子公司对鼎胜新材资金的非经营性占用。

2018年鼎胜实业及杭州轻合金全年累计占用鼎胜新材资金9300万元，当年归还4300万元，期末余额为5000万元。2019年杭州旭美、杭州左岸全年累计占用鼎胜新材资金25000万元，当年归还20000万元，期末余额为10000万元。2020年杭州旭美、杭州左岸全年累计占用鼎胜新材资金52535万元，当年归还57535万元，期末余额为5000万元。2021年1月1日至3月2日，杭州旭美累计占用鼎胜新材资金38000万元。截至2021年4月28日，全部占用资金及相应利息均已归还。

基于上述违法事实，江苏证监局拟决定：对鼎胜新材给予警告，并处以150万元罚款；对周贤海给予警告，并处以230万元罚款；对其他15名相关责任人给予警告，并分别处以50万元至80万元不等的罚款。

鉴于证监会预处罚已下达，上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师表示，凡在2019年4月27日至2021年12月3日期间买入鼎胜新材，并在2021年12月3日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：18018）报名，参与索赔。

2021年以来，伴随下游新能源车需求的爆发和上游锂电原材料相关价格的上涨，鼎胜新材在二级市场获益颇多。鼎胜新材股价在5月底开始一路高歌猛进。9月15日，其股价最高涨至50.79元，自2月8日盘中最低价的区间涨幅达373.79%。

自鼎胜新材2021年12月3日发布被查消息后，公司股价连续两个交易日跌停。截至今年1月6日收盘，公司股价报38.38元/股。

记者 肖宏娟

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