ST柏龙(002776)于1月26日盘后发布业绩预告,预计2021年归母净利润亏损11亿元至13亿元，上年同期亏损约为3.17亿元，亏损幅度扩大247%-310%。

ST柏龙在公告中同时表示，目前公司已被实施其他风险警示，根据相关规定，在2021年度报告披露后，公司可能存在继续被实施其他风险警示的风险，需要投资者注意投资风险。

此前，ST柏龙违规将4.7亿元银行理财产品为供应商借款提供质押担保，该事项触发了“上市公司股票被实施其他风险警示”的相应情形。同时，公司存在最近一年被出具否定意见的内部控制鉴证报告，根据相关法律规定，公司股票被叠加实施其他风险警示。

截至2022年1月5日，ST柏龙披露，上述违规担保余额为4.7亿元，其中4.1亿元由于履行担保责任已被海口联合农村商业银行划扣，剩余6000万元目前被广州市天河人民法院冻结。目前，公司违规担保事项尚未得到妥善解决，存在无法及时追偿被划扣资金及解除担保责任的风险。

除了上述事项，ST柏龙遭投资者提起诉讼索赔的事件进展也备受市场关注。在2021年3月，ST柏龙因“涉嫌信息披露违规”，被证监会立案调查。同年，10月30日，ST柏龙发布公告披露，证监会已对公司下发了《行政处罚事先告知书》。

经证监会查明，ST柏龙存在三项违规事实：一是，ST柏龙首次公开发行股票招股说明书、2016年非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书及定期报告存在的虚假记载；二是，ST柏龙涉嫌在2017年至2019年年度报告中未如实披露“其他非流动资产”报表项目的情况，在2018年年度报告中未如实披露募集资金使用的情况；三是，ST柏龙涉嫌在2018年至2020年度存在对外担保未履行审批程序及信息披露义务的情况。

根据上述违法行为及对社会危害程度，依据相关法律法规，证监会拟决定对ST柏龙责令改正、给予警告并处1000万元罚款；对时任董事长陈伟雄，时任副董事长、总经理陈娜娜给予警告并分处500万元罚款；对时任财务总监王琦，时任监事林晓如，时任副总经理、董秘、董事江伟荣等6人给予警告并分处50万元至300万元罚款。同时，拟对陈伟雄、陈娜娜采取终身市场禁入措施，对王琦、江伟荣、林晓如分别采取5年至10年不等的市场禁入措施。

上海沪紫律师事务所刘鹏律师提示，ST柏龙已经收到证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，正式的行政处罚虽然尚未下发，但根据高院最新若干规定，已经取消了行政处罚前置条件，其代理的投资者诉ST柏龙证券虚假陈述案已启动了多批立案工作，并将陆续提交法院。目前该案件索赔区间可明确为，于2015年6月10日至2021年3月18日期间买入，并在2021年3月19日及之后卖出或仍持有该股票而亏损的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与索赔征集。

记者 李彦

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