被证监会立案调查7个月之后，ST新研（300159）于6月9日收到证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（以下简称“告知书”）。至此，ST新研涉嫌信息披露违法违规一案，已由证监会调查完毕，并依法拟对公司作出行政处罚及采取市场禁入措施。

上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，如果上市公司没有提起陈述和申辩，估计正式的行政处罚很快就会下达，法院也将开始受理投资者对ST新研的诉讼索赔。目前该案件索赔区间可明确为，于2016年4月19日至2021年11月8日期间买入ST新研股票，并并在2021年11月9日之后卖出或仍持有该股票而亏损的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与索赔征集。律师将根据案件进展情况及时帮助投资者向公司追偿。

据告知书显示，因ST新研收购明日宇航，2015年11月1日起，公司将明日宇航纳入合并范围。子公司明日宇航在2015年度至2019年度期间，通过虚构业务和提前确认收入两种方式实施财务造假，导致ST新研在上述时间段内虚增营业收入约为33.5亿元，相关年度报告涉嫌存在虚假记载

根据当事人违法行为的事实、性质、情节，证监会拟决定对ST新研给予警告，并处以300万元罚款；对时任明日宇航董事长韩华给予警告，并处以300万元的罚款；其他相关责任人也拟被处以不同程度的罚款。其中，因当事人韩华、时任明日宇航财务总监匡理鹏、时任明日宇航副总经理张舜的违法行为情节严重，证监会拟决定对韩华采取10年市场禁入措施，对匡理鹏、张舜分别采取5年市场禁入措施。

ST新研在告知书中发布重要提示，公司目前尚未就2015年至2019年度财务数据进行追溯调整，最终数据以会计师出具的审计或鉴证报告为准，如最终数据与公司目前测算情况不一致，并触及相应标准，公司存在触及重大违法强制退市的风险。此外，若追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值，公司股票可能被实施退市风险警示。

扫码报名索赔