主要从事医药中间体研发、生产和销售的河南新天地药业股份有限公司(以下简称“新天地”)已于今年5月20日首发过会，即将登陆深交所创业板。

此次IPO，新天地拟募集资金5.85亿元，其中2.64亿元用于年产120吨原料药建设项目，1.2亿元用于研发中心建设项目，2亿元用于补充流动资金。

虽已成功过会，但《大众证券报》明镜财经工作室记者此前调查中发现，新天地的两任独立董事的独立性存在可商榷之处。公司不仅声明放弃与前独董刘宏民一起参与研发的一项发明专利，而且在刘宏民辞任独董后，新任独董为其同事，且与刘宏民在多个重大科研项目中可能存在合作研发。另外，公司披露的一供应商的采购数据与该供应商年报披露的数据不一致。

“蹊跷”的专利放弃声明

对于一家医药生产企业来说，发明专利通常是企业的核心竞争力之一，也是“兵家”必争之地。新天地作为一家医药中间体的研发、生产和销售企业，其主要产品为左旋对羟基苯甘氨酸系列产品和对甲苯磺酸;公司的核心技术也包括左旋对羟基苯甘氨酸系列产品的相关技术。

根据招股书，新天地与郑州大学曾经共有过一项发明专利“D-(-)-对羟基苯甘氨酸晶型及其制备方法”，只不过，在招股说明书中，对于该项专利未在相关专利列表中进行任何列示披露。

对此，新天地表示：“目前，公司已向郑州大学出具《放弃专利的声明》，通过明示方式放弃对该项专利的所有权。”

查阅由知识产权出版社提供的该项专利的相关资料，可以发现该项专利为2016年1月申请，当年5月份公开，这份专利汇集了十余位专业人士的成果，其中新天地的实控人谢建中以及目前在新天地兼任首席科学家、曾经兼任公司独立董事的刘宏民都位列发明人名单之列(见图一)。

图一：相关专利情况网络截图

而新天地招股书披露的刘宏民简历，显示其职业经历如下：其于1994年7月至今在一直在郑州大学任职，曾任化学系主任、药学院院长、新药研究开发中心主任。1999年1月至2000年4月曾任日本厚生省国立医药品食品卫生研究所研究员。刘宏民现任郑州大学药物关键制备技术教育部重点实验室主任，郑州大学省部共建食管癌防治国家重点实验室副主任，河南省生物医药产业技术创新战略联盟理事长，河南省药学会副理事长，河南省药学会药物化学委员会主任委员，新药创制与药物安全性评价河南省协同创新中心常务副主任，公司首席科学家。

在上述的职业生涯中，刘宏民一直致力于从事药学高等教育以及新药开发和药物关键制备相关的技术研究工作，取得了一系列的荣誉和成果，刘宏民先后主持国家重大新药创制专项，国家科技支撑计划项目，国家重点研发计划项目，国家高新技术项目，国家自然科学基金重点项目以及国家863项目等多项国家级项目和“河南省生物医药科技‘十三五’和‘十四五’发展规划”等多项软科学项目。主持开发了盐酸倍他洛尔、西替利嗪等国家级新药，以及炎琥宁、克林霉素磷酸酯等多项药物或药物中间体的合成新工艺，相关技术成果获河南省科学技术进步一等奖一项，二等奖四项。目前已发表SCI论文300多篇，授权专利50余项。先后获国家有突出贡献中青年专家，国务院政府特殊津贴专家，全国优秀教师，河南创新争先奖章等荣誉称号或奖励。

根据招股书，刘宏民此前曾担任新天地独立董事，在公司IPO申报前不久的2021年3月才辞任独董，并随之开始担任新天地的首席科学家，在此期间领取薪酬48.77万元并未计入有关高管披露2021年薪酬总额中。

需要指出的是，左旋对羟基苯甘氨酸系列产品相关技术或涉及公司核心产品，新天地却向郑州大学发函，出具《放弃专利的声明》颇易引人瞩目。

新天地放弃的与郑州大学共有1项发明专利“D-(-)-对羟基苯甘氨酸晶型及其制备方法”，当初公司为获得该项专利，投入人员和研发经费是多少?公司与郑州大学又是采取何种合作形式，共同获取该项专利?如今，公司放弃该项专利是出于什么原因考量?

新聘独董“独立性”仍存疑

中国引进独立董事制度，意在进一步完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作。独立董事，是指没有影响其对公司决策行使独立判断的关系。根据国际惯例，独立董事与公司之间不存在雇佣关系、交易关系和亲友关系。证监会为此出台了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，该意见第三条强调“独立董事必须具有独立性”，规定“下列人员不得担任独立董事：……(五)为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。”

新天地拟主动声明放弃的专利发明人之一刘宏民，曾任公司独立董事，其于2021年3月辞任独立董事一职，之后就接聘任为公司首席科学家一职，刘宏民与新天地实控人曾为同一专利的共同发明人，在2021年3月前，其是否具有独立董事的资格?公司彼时选聘其为独立董事的原因什么?2021年3月其辞任独立董事的原因又是什么?其在公司担任独立董事期间是否获得薪酬?其任独董的薪酬与其他独董是否有所不同?公司聘任其为首席科学家，与其在公司的职务行为会否与郑州大学的任职行为出现冲突?

需要指出的是，刘宏民辞任独董后，新天地新选聘可钰接任独董。对于这位新晋“独董”，其独立性问题依旧惹人关注。新天地招股书披露的可钰简历如下：“1971年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授。2006年7月至今历任郑州大学化学系讲师、副教授、教授，2021年3月至今担任新天地独立董事。”

对于这位新任独董的研究成果，新天地招股书未详细说明。但仅从其任职的郑州大学化学系经历就可以明显发现，与刘宏民的任职经历应存在“交叠”之处。

网上公开资料显示——可钰的个人成就包括有冬凌草的化学成分及相关研究,抗癌新药OGP46的临床前研究,新药的质量标准研究等。参加过的主要科研项目有:国家高技术研究发展计划( 863计划)项目抗癌新药OGP46的研究开发;河南省杰出人才创新基金项目国家一类抗癌新药OGP46的临床前研究;国家三类新药盐酸倍他洛尔,六类药盐酸倍他洛尔片的研究开发;新型食品添加剂三氯蔗糖的开发研究等。在国内外杂志上发表论文10余篇,申请国际、国家发明专利各一项(见图二)。

图二：可钰个人简历网络截图

从简历来看，刘宏民也有国家863计划的研究经历，公司招股书显示刘宏民曾主持过国家863项目，但是并未列示其主持项目的具体名称，而郑州大学学报2005年6月关于时任该校化学系系主任刘宏民的一篇专访报道中指出，刘宏民不久前科研项目抗癌新药OGP46的研究开发被列入国家863计划。

如果比对可钰和刘宏民的个人研究成果来看，刘宏民主持的国家高技术研究发展计划( 863计划)项目抗癌新药OGP46的研究与可钰参与的国家863项目的名称一致，刘宏民主持开发的盐酸倍他洛尔等国家级新药或药物中间体的合成研究，与可钰参与的国家三类新药盐酸倍他洛尔,六类药盐酸倍他洛尔片的研究开发等项目也有颇多重叠之处。

上述种种情形引发了疑问——可钰是否为刘宏民主持的863科研项目以及其它重大科研专项的课题组成员之一，其担任新天地的独立董事是否为刘宏民推荐?根据其工作经历，如何能保证其在担任公司独董的过程中保持“独立性”?

就上述问题，《大众证券报》明镜财经工作室记者曾致电并致函新天地，截至发稿未收到回复。

另外，就公司披露的供应商采购数据与该企业披露数据不一致的情形，本报还将继续关注。

记者 尹珏