聚龙5（400146，即A股聚龙股份退市至新三板）日前发布《关于股东所持公司股份将被司法拍卖的提示性公告》，称公司近日获悉，上海金融法院将于2023年12月24日10时起至2023年12月25日10时止（延时除外）在“京东”（www.jd.com）上进行公开网络司法拍卖安吉聚龙企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持有的聚龙股份618.13万股股票，评估价为271.98万元，起拍价为190.38万元。截至本公告披露日，安吉聚龙企业管理咨询合伙企业持有的公司股份已全部被质押、司法冻结和轮候冻结，本次拍卖能否成功存在不确定性。此外，因信披违法违规行为，聚龙股份被多批投资者起诉至法院，要求公司进行赔偿。2023年1月4日，已经退市的聚龙股份收到辽宁证监局的《行政处罚决定书》。经查明，聚龙股份存在未按规定披露关联担保、未按规定披露非经营性资金占用两项违法行为。

2016年8月至2020年12月期间，玉泉米业、生态农业、集佳科技累计贷款金额28.61亿元，聚龙股份3家全资或控股子公司金融安全、聚龙自助、聚龙融创先后向银行资产池注入定期存单等资产，以资产池内的资产为上述贷款提供质押担保，并提供连带责任保证担保。同时，2018年2月至2020年12月期间，时任董事长、总经理柳永诠及生态农业非经营性占用聚龙股份资金累计29966万元，其中，柳永诠以领取调试币的名义占用资金22011万元，生态农业通过供应商转账占用资金7955万元。

据此，辽宁证监局决定对聚龙股份责令改正，给予警告，并处以150万元的罚款；对相关责任人给予警告，并分别处以30万元至300万元不等的罚款。

江苏沁典律师事务所相关专业律师表示，聚龙股份虽然已于2022年7月4日被深交所终止上市，但不影响投资者索赔，目前，部分投资者获一审胜诉，多批投资者已获赔到账。上述律师表示，凡在2016年8月23日至2021年4月12日间买入聚龙股份股票，且在2021年4月13日（含当日）之后卖出或继续持有该股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：55）报名登记，受损投资者在获赔前无需支付任何费用。

上述律师还提醒，根据司法解释的相关规定，聚龙股份索赔案诉讼时效将于2024年4月12日届满，目前已不足4个月时间，建议符合条件的投资者避免错过合法挽损机会。

值得一提的是，聚龙股份于近日收到公司控股股东、实际控制人柳永诠家属的通知。获悉经大连市人民检察院批准，柳永诠因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪，背信损害上市公司利益罪被执行逮捕。公司控股股东、实际控制人柳永诠未在公司任职，公司目前经营情况正常，各项工作有序开展。

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