因涉嫌财务违规，诺泰生物（688076）于7月18日收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。因触及上交所的相关规定，公司股票被实施其他风险警示措施。7月22日复牌后，诺泰生物的股票简称变更为“ST诺泰”。

公告显示，诺泰生物2021年年度报告存在虚假记载，且公开发行文件编造重大虚假内容。公司通过向关联方浙江华贝药业转让药品技术及权益，虚构交易确认收入3000万元，虚增利润2595.16万元，占当期利润总额的20.64%。该虚假财务数据被直接用于公司2023年可转债发行文件。

针对上述信息披露违法行为，中国证监会拟对诺泰生物责令改正，予以警告，并处以4740万元罚款，对相关责任人也分别处以150万元到1300万元不等的罚款。总罚款金额达7620万元。

诺泰生物在公告中表示，根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，上交所对公司股票自7月22日起实施其他风险警示，但不触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形。

根据已有信息，上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，目前初步判断，于2022年4月28日至2024年10月23日（含当日）买入诺泰生物股票，并在2024年10月24日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者，有机会向公司索赔。符合上述条件的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：11）报名参与索赔，最终索赔条件以法院认定为准。

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