12月17日晚，ST诺泰（688076）发布公告称，公司及相关责任人于近日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》及上交所纪律处分决定。

公告显示，经查明，ST诺泰在2021年12月与浙江华贝签订3000万元技术转让合同，并据此确认营业收入。然而，浙江华贝既不具备支付技术转让款的资金实力，也不具备实际应用该技术的生产能力和销售渠道。浙江华贝支付的技术转让款最终来源于ST诺泰对其的增资款。该业务导致ST诺泰2021年年报虚增营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元，占当期利润总额的20.64%。

此外，2023年12月公司发行4.34亿元可转债时，《募集说明书》引用了上述虚假财务数据，其中“财务会计信息”相关内容存在重大虚假内容。值得注意的是，该可转债已于2025年4月摘牌。

基于此，中国证监会责令ST诺泰改正，并处以4740万元罚款；对时任董事长、总经理、财务总监等多名高管分别处以150万元至1300万元不等的罚款。合计罚款金额达7620万元。

与此同时，上交所对公司及相关责任人予以公开谴责，并认定实控人赵德中三年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，一年内不接受其控制的其他企业提交的发行上市申请文件；五年内不接受公司提交的发行上市申请文件。

此次处罚落地后，投资者索赔通道正式开启。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，目前判断，于2022年4月28日至2024年10月23日（含当日）买入ST诺泰股票，并在2024年10月24日收盘时仍持有该股票的受损投资者，有机会向公司索赔。符合上述条件的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：11）报名参与索赔，最终索赔条件以法院认定为准。

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