日前，第一创业（002797）发布公告称，因在鸿达兴业（现R鸿达1，原代码002002）2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（下称“一创投行”）收到江苏证监局出具的《行政处罚决定书》。

《行政处罚决定书》显示，一创投行担任鸿达兴业2019年可转债发行与上市的保荐人，保荐业务收入为424.53万元（不含税）。持续督导期间为2020年1月8日至2021年12月31日，后由于募集资金未使用完毕，一创投行继续履行专项督导职责。

一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。

在一创投行被处罚的背后，鸿达兴业早已于2025年6月27日收到江苏证监局出具的《行政处罚决定书》。江苏证监局指出，鸿达兴业存在以下违法事实：一、擅自改变2019年募集资金用途；二、2019年至2022年年度报告、2023年半年度报告及相应期间募集资金存放与实际使用情况的专项报告、关于归还募集资金的公告存在虚假记载；三、未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项进展情况。

“虽然鸿达兴业已经退市，但受损投资者仍可提起民事赔偿诉讼。”上海古北律师事务所吴立骏律师表示，在2020年4月28日至2023年9月22日期间买入鸿达兴业股票，并在2023年9月22日收盘时仍持有该股票的受损投资者，或可向公司索赔。符合上述条件的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：18）报名登记，最终索赔条件以法院认定为准。

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