4月9日，*ST熊猫（600599）股价开盘即“一字”跌停，截至当日收盘报4.80元/股，下跌4.95%，换手率仅0.72%。此次股价下跌源于公司4月8日晚间披露的多则公告。

根据公告，*ST熊猫于4月8日收到湖南证监局出具的《行政处罚事先告知书》。公司全资子公司广州小贷、西藏小贷曾在2023年4月拟分别以1.98亿元、2.16亿元的价格，将相关债权转让给昆朋资产，相关交易金额合计占*ST熊猫最近一期经审计净资产的58.97%。然而，经监管部门查明，*ST熊猫与昆朋资产的债权转让为虚假交易，*ST熊猫为债权转让提供资金，后续通过资金拆借掩盖虚假交易，上述债权由国峻实业控股有限公司代持。

鉴于此，湖南证监局拟决定对*ST熊猫责令改正，予以警告，并处以700万元罚款；对时任董事长徐金焕、时任董事李民等多名相关责任人也分别处以警告、罚款。同时，对时任董事长徐金焕采取5年证券市场禁入措施，对李民采取3年证券市场禁入措施。

与行政处罚公告同步发布的，还有利安达会计师事务所关于公司2025年年审进展的回复，以及公司的退市风险提示公告。

利安达会计师事务所在回复中表示，基于现场获取的审计证据，将对公司2025年度财务报告出具无法表示意见，并对内部控制审计报告出具否定意见。

此外，根据《股票上市规则》第9.3.7条规定，若*ST熊猫2025年年报被再次出具无法表示意见以及对公司2025年度内部控制审计报告出具否定意见，公司股票将被终止上市。

基于此，上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，目前判断，两类投资者具备向*ST熊猫索赔的条件：

一是在2023年4月4日至2025年12月29日期间买入*ST熊猫股票，并在2025年12月29日收盘时仍持有该股票的受损投资者；二是在2025年1月23日至2025年4月27日期间买入*ST熊猫股票，并在2025年4月27日收盘时仍持有该股票的受损投资者。

符合上述任一条件的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：11）报名参与索赔。最终索赔条件以法院认定为准。

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