11月10日晚间，捷荣技术（002855）发布公告称，公司收到广东证监局出具的两份《行政处罚事先告知书》，公司、控股股东及相关责任人拟合计被罚1050万元。

公告显示，本案涉及两项相互关联的信息披露违法违规事项。

其一，上市公司捷荣技术未及时披露重大事件进展。2023年12月25日，控股股东捷荣集团与四川发展证券投资基金管理有限公司（以下简称“川发基金”）签署《转股协议》，约定以35.028元/股转让1991.07万股股份，价款总额约6.97亿元，分三笔支付，其中第三笔4.47亿元需在约定的先决条件满足后支付。2024年7月15日，川发基金发函明确表示不再支付该笔款项；然而，2024年9月2日，捷荣集团回函确认川发基金价款支付义务已全部履行完毕，实质上豁免了其4.47亿元的付款义务。公司至迟于2024年9月2日已知悉该重大进展，却未按规定及时披露。

其二，控股股东捷荣集团在权益变动过程中存在误导性陈述。经查明，捷荣集团早在2023年上半年与收购方磋商股份转让时，初步确定的转让单价约为每股12元至13元，川发基金受让单价亦不超过每股12.6元。但为满足披露要求，双方在《转股协议》中将协议单价写为35.028元/股，且第三笔4.47亿元价款实际存在较大可能不予支付。按川发基金实际支付的前两笔价款折算，实际转股价格仅为每股约12.556元，与对外披露的35.028元/股存在重大差异。2023年12月25日晚披露的权益变动报告书未提示履约风险，向市场释放了不准确的转股价格信号，存在误导性陈述。

基于《行政处罚事先告知书》披露的违法事实，投资者索赔通道已开启。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，初步判断，在2024年9月5日至2026年2月27日（含当日）买入捷荣技术股票，并在2026年2月27日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可向公司提起民事赔偿诉讼。符合上述条件的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：11）报名登记，最终索赔条件以法院认定为准。

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