11月11日晚，捷荣技术（002855）发布关于收到《行政处罚事先告知书》的补充公告，公司在前一日披露收到广东证监局下发的两份《行政处罚事先告知书》。今年2月，捷荣技术、控股股东捷荣集团及实控人赵晓群因涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案。

经过8个多月的调查，监管部门查明，早在2023年12月25日，控股股东捷荣科技集团有限公司（以下简称“捷荣集团”）与四川发展证券投资基金管理有限公司（以下简称“川发基金”）签署《转股协议》，约定以35.028元/股的价格，向川发基金管理的川发产业互动私募证券投资基金转让捷荣技术1991.07万股股份（占总股本8.08%），转让总价款6.97亿元，分三笔支付，其中第三笔高达4.47亿元。

监管调查发现，川发基金在协议签署后仅3天就决定不支付高达4.47亿元的第三笔价款，最终实际交易价格折合仅12.556元/股。2024年7月15日，川发基金正式发函明确不予支付第三笔款项；2024年9月2日，捷荣集团回函确认对方价款支付义务已全部履行完毕，实质上豁免了该笔4.47亿元。捷荣技术不晚于2024年9月2日已知悉该重大进展，却未及时履行信息披露义务；控股股东及川发基金在权益变动报告书中也未充分提示履约风险。

针对上述违法事实，广东证监局拟对捷荣技术给予警告并处罚款200万元；对捷荣集团、川发基金分别给予警告并各处罚款400万元；对赵晓群给予警告并合计罚款300万元，其他相关责任人分别处以70万元—200万元不等的罚款。相关主体拟被处罚金额合计达1650万元。

根据调查结果，上海市信本律师事务所赵敬国律师认为，于2024年9月4日至2026年2月27日期间买入且持有捷荣技术股票，无论在2026年2月28日及之后是否卖出该股票的受损投资者，或可向公司索赔。符合上述条件的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：88）报名参与，最终索赔条件以法院认定为准。

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