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新《证券法》实施后 监管层首记重拳严打“蹭热点”

2020/3/16 20:36:25      大众证券报      

核心提示:这也意味着,如果违规事项成立,上市公司将为此付出高额的罚金。

随着3月1日新《证券法》的施行及“3·15消费者权益 日”的来临,监管层也将目光锁定证券投资者维权领域。“3·15”当晚,秀强股份、雅本化学、泰和科技三家公司均因涉嫌误导性陈述等信息披露违法违规,被证监会立案调查。与以往不同的是,由于新《证券法》3月1日起正式实施,对违规上市公司的罚款从顶格60万元提至1000万元,这也意味着,如果违规事项成立,上市公司将为此付出高额的罚金。

蹭热点问题“首当其冲”

秀强股份、雅本化学、泰和科技均在“3·15”均因涉嫌误导性陈述等问题,被证监会立案调查。

在被立案之前,秀强股份曾收到过创业板公司管理部下发的《关注函》:根据近期互动易问答,投资者对公司与特斯拉业务合作情况表示关注,公司表示春节前通过电话会议和特斯拉确认产品参数指标,并就光伏屋顶玻璃产品向特斯拉报价。

此后不久,秀强股份对此进行了风险提示:目前公司充电桩玻璃及太阳能屋顶玻璃产品的客户仅有特斯拉一家,单一客户依赖性较大,公司未来需要积极进行市场拓展,如果未来公司市场拓展进度未达预期或者上述产品市场供求发生变化,可能会造成公司新产品产销率、产能利用率不达预期,对公司经营业绩产生不利影响。

另外,2月4日,雅本化学被投资者问到,是否生产阿比朵尔和达芦那韦两种被初步证实能有效抑制病毒的药物?公司回应称,子公司朴颐化学是阿扎那韦(Atazanavir)以及达鲁那韦(Darunavir)关键中间体的主要供应商,其中达鲁那韦主要生产手性药物中间体,达鲁那韦即达芦那韦。雅本化学于2月4日至10日累计收获5个涨停板。

随后深交所下发问询函,雅本化学随即予以否认,称朴颐化学生产的应用于达鲁那韦的关键中间体产品为手性环氧物,手性环氧物销售收入占公司营业收入的比例较小,暂时不会对公司业绩产生重大影响。

新政有利于打击违法违规

刚刚上市不久的泰和科技,其于今年2月初在互动易回复投资者提问时表示,“公司现在生产和经营的产品中,苯扎氯铵和次氯酸钠可用于新型冠状病毒防疫过程中的环境消毒工作”、“公司拟生产的过氧乙酸,亦可用于新型冠状病毒防疫过程中的环境消毒工作”。泰和科技于2月4日至2月7日连续4个交易日收获涨停。

3月8日深交所披露处罚决定,针对泰和科技蹭热点等违规行为,决定对泰和科技董事长兼总经理、董秘给予通报批评的处分。

紧接着3月8日晚间,公司发布2019年年报,业绩单显示净利润有所下滑。不过,公司推出的高送转方案却非常吸引投资者眼球——公司计划推出每10股派发现金股利5元再转增8股的分红方案,利润分配方案抛出次日,即在3月9日,泰和科技股价直接“一字”涨停。继而,深交所又要求公司说明利润分配方案制订的具体依据及合理性。

需要提及的是,从3月1日起,修订后的证券法正式施行。新的证券法从推行注册制、强化中介机构责任、提高违法违规成本等多方面,完善了证券市场基础制度。以“欺诈发行”为例,修订前的处罚金额是募集资金的5%,而修订后则是募集资金的一倍;以“虚假陈述”为例,修订前的顶格处罚金额是60万元,修订后的顶格处罚金额则提高至1000万元。

“虚假陈述、内幕交易、操纵市场,无疑是中国证券市场的三大‘毒瘤’,投资者可谓深受其害。”16日,广东奔犇律师事务所主任刘国华律师接受大众证券报记者采访时表示,“新证券法对于打击违法违规者、保护投资者合法权益、维护证券市场良好秩序等都具有重要意义。股市有风险,入市需谨慎,其实,这句话有个前提,那就是——你不能欺诈,否则,我可以告你!”记者 张曌


(编辑:newshoo)
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