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证监会完善券商分类监管

2020/5/23 7:38:54      大众证券报      

本报综合消息 证监会对《证券公司分类监管规定》相关条款进行修改,现向社会公开征求意见。修改主要内容包括:

一是维持现行以风险管理能力、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,着重对相关评价指标进行优化,集中解决实践中遇到的突出问题。

二是进一步强化合规、审慎经营导向。围绕使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则。

三是进一步强化专业服务能力导向。

(编辑:gifberg)
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