透视基金年报 60只基金员工自持比例上升超1%

有16只主动权益基金2019年份额和员工持有比例较2018年出现双提升

每年的基金年报都会披露基金公司的员工持有情况,截至4月15日,有67家公募管理人披露了2019年基金年报,记者发现,有16只主动权益基金2019年的份额和员工持有比例较2018年出现了双提升,值得投资者关注。

89只基金员工持有比例超10%

Wind数据显示,截至4月15日,年报披露的2019年基金公司员工持有自家基金的情况中,共有89只基金的员工持有比例超过10%,其中权益类基金26只,固定收益类基金63只。需要注意的是,普通股票型基金仅1只,为鑫元核心资产C,该基金2018年11月14日成立,2019年末员工持有比例达47.47%。

从基金公司来看,上述89只基金中有13只属于永赢基金旗下,占比14.6%,占比最大,紧随其后的是招商基金和万家基金公司,分别有12只基金和8只基金的员工持有比例超10%。此外,有4只基金的员工持有比例在100%以上,分别是兴业量化精选C、兴业中证国有企业改革增强C、兴业聚鑫C、兴业机遇C,不过这4只基金都是去年11月份成立的。

分析人士表示,一些基金被公司员工长期持有,不仅仅是基金管理者对自身投资能力保持充分信心的标志,还能完善基金管理公司员工的向心力及凝聚力。相信利益共享与风险共担,能在更大程度上提高持有人的信心,对基金扩大销售规模及员工维护品牌忠诚度也能起到比较积极的作用。

不过,也有人士提醒,基金公司内部员工持有,有可能是基金公司的一种套路,让员工买入充当救场资金避免清盘或帮助成立,也可能是基金营销的一种策略而已。所以在筛选基金的时候,内部人士持有份额只是一个参考指标,不要盲从。

16只主动权益基金份额与员工持有比例双提升

相比静态的数据,2018年和2019年的动态数据比较或许更有参考价值。

记者根据Wind数据观察发现,目前有60只主动权益基金的员工持有比例在2019年出现了逾1%的提升,5只分布在普通股票型,16只在偏股混合型,39只是灵活配置型。而受益于混合型基金的仓位优势,员工持有比例较上一年提高超10%的仅有5只基金,均为混合型,分别是中欧盛世成长E、富国价值优势、人保量化基本面C、华泰柏瑞量化阿尔法C、招商丰德A,其中中欧盛世成长E的员工持有比例提升的最多,较2018年提升了52.32%,其次是人保量化基本面C,提升了30.37%。

值得注意的是,如果某只基金的员工持有比例增长,同时其份额也出现了增长,那么参考的价值就更大了。统计发现,上述60只主动权益基金中,有16只基金2019年的份额也出现了增长,其中份额和员工持有比例二者均增幅较大的有中银移动互联,2019年末该基金在份额增加了1996万份的基础上,员工持有比例也提升了6.66%;广发多因子的基金份额增加了1493万份,其员工持有比例提升了4.99%;此外,富国价值优势的基金份额在2019年末增加了1354万份,其员工持有比例提升了12.16%。(见表) 

记者 王金萍

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