4月21日，正在筹划引进战略投资者的*ST利源(002501)收到《行政处罚事先告知书》。拟处罚通知的下达意味着公司前期涉嫌信披违规的调查“靴子落地”，这或将加快重组进程。

信披存六大违规被罚

*ST利源于2019年2月18日收到证监会《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，被立案调查。2020年4月21日收到吉林证监局下发的《行政处罚事先告知书》。

经查明，*ST利源存在六大违规：利源精制涉嫌未及时披露大股东股份质押情况，未及时披露大股东股份冻结情况，未及时披露重大债务逾期违约情况，未及时披露轨道车辆整车样车试制进展情况，未及时披露对外投资项目金额变化情况，未及时披露主要资产被抵押查封情况。

吉林证监局拟对利源精制责令改正，给予警告，并处以60万元罚款;对张永侠、王建新等相关责任人给予警告，并处以3万元到30万元不等的罚款;原实控人王民已于2019年4月去世，不再追究其行政责任。

鉴于公司已经收到《行政处罚事先告知书》，上海明伦律师事务所王智斌律师表示，凡是2016年2月2日至2018年7月27日期间买入利源精制，且截至2018年7月27日仍持有股票的投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：16016)报名参与索赔。

新管理层已上任

值得注意的是，近日有媒体报道，*ST利源在回答记者电话中称深商金控未来可能是公司重组方一事，被深交所问询。*ST利源4月16日在回复中称，截至公告发出之日，深商金控、元维资产尚未聘请专业中介机构进行尽职调查工作。公司未来能否进入重整程序以及重整程序能否确定深商金控、元维资产为重组方尚具有不确定性。

不过，*ST利源3月31日发布公告称，公司第四届董事会提名刘健、陈希光和刘卫民为第四届董事会非独立董事候选人。资料显示，刘健现任元维资产总经理;陈希光曾任冀东物贸集团纪委书记、庞大集团董事副总裁;刘卫民现任深圳市金明轩贸易有限公司董事长、深圳海伦堡房地产开发有限公司董事长助理兼办公室主任。

*ST利源4月10日曾召开股东大会，审议通过刘健、陈希光和刘卫民为第四届董事会非独立董事候选人。同日，王建新辞去上市公司董事长，刘健和陈希光分别被选举为上市公司董事长和副董事长。

年报难产有退市风险

*ST利源因连续亏损，存在退市风险。公司2018年净利润亏损40.4亿元，2019年净利润预亏55亿元至94亿元，2020年一季度预计亏损2亿元至3.3亿元。

除巨额亏损外，*ST利源正面临着无法按期披露2019年年度报告的风险。3月31日，*ST利源公告称，根据公司经营发展需要，公司不再聘请中准会计师事务所(以下简称“中准所”)为公司2019年度财务报告及内部控制审计机构，同时拟聘请立信所担任公司2019年度财务报告及内部控制审计机构。不过，立信所于2020年4月1日发给*ST利源董事会邮件，表示不承接*ST利源2019年年报审计业务。

在这样的情况下，*ST利源称正积极与中准所沟通，如中准所不继续担任公司2019年度财务审计机构，公司可能存在无法按期披露2019年年度报告的风险。

而根据有关规定，未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌两个月，公司股票交易将被实施退市风险警示。其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或者半年度报告，公司股票交易将被交易所暂停上市。

需要指出的是，即便中准所同意担任*ST利源2019年度财务报告的审计机构，但如果中准所仍对财报继续出具“否定意见或者无法表示意见”的审计报告，那么鉴于*ST利源2018年度的财务报告已被中准所出具过无法表示意见的审计报告，公司还是有暂停公司的风险。

记者 许立婷

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