4月30日凌晨，已经面临暂停上市的*ST工新(600701)发布公告称，公司收到黑龙江证监局的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，这标志着对公司历时近两年的调查完毕。公司除面临暂停上市外，还要面对处罚及投资者索赔问题。

涉七大违规被罚226万元

黑龙江证监局于2018年7月23日，开始对*ST工新展开调查。经查明，工大高新涉及关联方非经营性占用上市公司资金未及时披露、对外担保未及时披露、重大诉讼和仲裁未及时披露、公司基本账户被冻结事项未及时披露、子公司股权被冻结未及时披露、重大债务未清偿事项未及时披露、2016年及2017年年度报告财务数据披露不真实共七项虚假陈述行为。

黑龙江证监局拟决定：对*ST工新责令改正，给予警告，并处以60万元罚款;对相关管理人员分别处以5万元-30万元罚款，各项拟罚款合计226万元;并对部分人员作出市场禁入的措施。

目前，*ST工新公告的是黑龙江证监局的拟处罚措施，并非正式处罚决定。*ST工新及相关自然人，针对拟处罚措施，享有要求听证、陈述、申辩的权利。这之后，证监局才会下达正式的处罚决定。

大众维权易栏目组律师表示：“从本次公告披露的违规事实来看，工大高新常年违规，并且几乎涉及所有的违规类型，行为性质非常恶劣。在基础事实比较清晰的情况下，预计工大高新通过听证等程序翻盘的可能性非常小。”

*ST工新被立案调查后，股价出现断崖式下跌。律师认为，投资者损失与工大高新虚假陈述的行为之间存在直接的因果关系。因此，凡是在2015年12月1日至2018年7月23日期间买入*ST工新股票，且截至2018年7月23日仍持有该股的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：16016)报名参与索赔。

暂停上市风险不容忽视

*ST工新于2020年4月29日披露年报，2019年实现营业总收入7.83亿元，同比增长135.79%;归属母公司股东净利润-38.14亿元，较去年同期亏损增加1.2亿元。

值得注意的是，会计师事务所对公司2019年财报出具了无法表示意见的审计报告。公司2017、2018、2019年度归属于上市公司股东的净利润为负值，2018、2019年度归属于上市公司股东的净资产为负值。公司股票于4月29日起停牌，交易所将在停牌后的十五个交易日内做出是否暂停公司股票上市的决定。

此外，控股股东资产注入承诺亦存在不确定性。2019年4月26日，控股股东做出承诺，2019年年底前以市场行为，合法合规将学校注入的优质资产经整合后注入公司，增加公司持续经营能力。截至目前，控股股东尚未履行上述承诺。2019年12月25日，公司董事会审议通过将上述协议延期至2020年底。2020年3月30日，公司股东大会否决了上述议案。

自*ST工新2019年12月25日披露控股股东延期履行资产注入承诺公告以来，公司已两次收到上交所问询函，6次延期回复上交所问询函。

控股股东资金占用问题何时解决，还是未知数。截至4月29日，公司资金占用本金余额为7.78亿元，为工大高总及工大集团违规担保本金余额为32.46亿元，后续能否全额清偿存在不确定性。律师提醒投资者注意，该股仍存在较大风险。

记者 许立婷

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