30日晚间，ST金花(600080)发布公告称，公司收到中国证监会陕西监管局《行政处罚事先告知书》。从《告知书》细节来看，公司被罚的原因为控股股东违规占款。而早在被立案调查之前，ST金花已自曝控股股东的资金占用行为。

经证监会查明，2019年1月1日至2019年12月31日，ST金花控股股东金花投资通过非关联方与上市公司签订《借款协议》《财务顾问合同书》、其他关联方西安桑硕和西安鸿辉通过与ST金花及其子公司签订《借款协议》的方式，累计从上市公司拆借资金2.78亿元，占ST金花2018年末经审计净资产的15.68%。

虽然上述违规占用的资金已在2020年6月29日前分批次全部归还，但证监会认为，ST金花未及时披露上述关联方占用上市公司资金重大合同的行为，涉嫌违反了2005年《证券法》相关规定，拟对公司给予警告，并处以30万元罚款;对相关责任人给予警告，并处以3万元至30万元不等的罚款。

ST金花的虚假陈述行为也将遭到受损投资者的索赔。上海沪紫律师事务所刘鹏律师认为，凡在2019年1月3日买入ST金花且截至2020年4月29日仍持股的投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名参与索赔预征集。

巨额违规占款的背后是ST金花控股股东金花投资的资金困境。自2019年6月21日至2020年3月21日，ST金花已发布了三次控股股东股份被司法冻结的公告，且最近一年存在债务逾期金额超过4亿元。今年5月，金花投资向ST金花发来告知函，苏州中院将公开拍卖其持有的公司股份4345万股，起拍价2.95亿元。

今年7月2日，上述被司法拍卖的股份已完成过户登记手续。本次转让过户后金花投资持股比例19.14%，邢博越持股比例11.64%。

邢博越为西部投资集团实控人邢雅江之子。在以超出二级市场逾1亿元的价格成为公司二股东的当天，邢博越与ST金花披露权益变动报告书称，双方均无在未来12个月内增、减持上市公司股份的具体计划。

仅过了一天，ST金花又披露了一份权益变动报告书，称邢博越计划在未来12个月内继续增持上市公司股份，增持比例为公司总股本的5%—10%，可能成为公司第一大股东，取得公司控股权。

虽然邢氏父子在针对深交所问询函的回复中，信誓旦旦“不谋求控制权”、“不干涉公司经营”。但在ST金花近期召开的股东大会上，邢雅江曾表示：“将利用平台和资金优势帮助金花实现健康发展”。

市场上关于“西部投资借壳ST金花”的猜想纷纷扬扬。ST金花在二级市场的股价，也从公司被立案调查时3.7元/股，推高至今日(7月31日)收盘的5.38元/股。

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